В криминалистической литературе, посвященной общим вопросам теории идентификации в судебной экспертизе, процесс экспертного исследования вещественных доказательств разделяется на такие основные стадии.
Предварительная стадия исследования.
Детальное исследование объектов, поступивших на экспертизу.
Оценка результатов исследования и формирование вывода эксперта.
Составление заключения эксперта и оформление результатов исследования.
Деление процесса идентификации на эти стадии носит чисто условный характер. Так, условность выделения сравнения в самостоятельный этап исследования отмечал Н.В. Терзиев, который писал: «Сравнение объектов осуществляется по всему ходу исследования, становясь все более и более глубоким. Поэтому только условно можно рассматривать его в качестве одной из стадий процесса идентификации». Терзиев Н.В. Идентификация и определение родовой (групповой) при-надлежности. - М., 1961. - С. 30.
Иногда уже на первоначальной стадии (предварительной) эксперт, сравнив почерк, которым исполнен спорный документ, с почерком лица, подозреваемого в его написании, в случаях явных различий (например, в степени выработанности) решает вопрос об отсутствии тождества.
В ходе раздельного анализа исследуемого почерка и образца почерка проверяемого лица эксперт неоднократно пользуется методом сравнения. Так, для установления степени устойчивости признаков, выявленных при раздельном исследовании, сопоставляются одноименные буквы и так далее.
Необходимо отметить, что, говоря об оценке как заключительной стадии процесса идентификации исполнителя по признакам почерка, мы имеем в виду оценку признаков (совокупности признаков), выявленных в процессе детального исследования. Дело в том, что оценочное суждение эксперт дает на всех без исключения стадиях исследования. Так, при предварительном осмотре спорного документа и образцов почерка лица, подозреваемого в его написании, эксперт на основании только качественной оценки общих признаков вправе решить вопрос об отсутствии тождества.
Вывод эксперта во многом зависит: от качества самого исследуемого объекта; образцов для сравнительного исследования; техники, применяемой для выявления идентификационных признаков, их фиксации и дальнейшего сравнения, выбора правильной для каждого конкретного случая научной методики и ряда других факторов. Полученные в результате исследования объектов почерковедческой экспертизы выводы требуют строгой научной аргументации. В заключении эксперта должна содержаться информация не только об истинности какого-то факта, но и об основаниях, по которым эксперт считает свой вывод правильным. Вывод эксперта верен только в том случае, если верны посылки и если к ним правильно применены требования законов логики.
Истинность и обоснованность вывода эксперта должна быть логически доказана. Весь ход исследования в заключении эксперта должен быть определенным, исключающим какие-либо неточности, последовательным, не допускающим никаких противоречий между всеми частями заключения.
Отмечая важность учения логики об ошибках в мышлении и, в частности, касаясь вопроса о роли основных законов мышления при формировании вывода эксперта, А.И. Винберг писал: «Эксперт-криминалист должен в целях наилучшего применения научных принципов криминалистической идентификации уметь пользоваться законами элементарной логики как первоначальной стадии правильного научного мышления, знание которой ему необходимо для правильного мышления». Винберг А.И. Логика в криминалистической экспертизе // Проб-лемы криминалистики. - М., 1947. - С. 13.
Любой исследователь, в том числе и эксперт-почерковед, в своей деятельности должен соблюдать требования законов логического мышления: тождества, противоречия, исключенного третьего, достаточного основания.
В соответствии с УПК РФ ни одно из собранных по уголовному делу доказательств не имеет для следователя и суда заранее установленной силы. Чтобы убедиться в том, что заключение эксперта является достоверным, а доказательства, содержащиеся в этом источнике, истинны, следователь и суд проверяют логику экспертного доказывания и научную обоснованность выводов. Научно- практический комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Под общей редакцией В. М. Лебедева. - М.: Спарк, 2002. - С. 182. В частности, проверяется соответствие выявленных в процессе детального исследования комплекса признаков выводу, анализируются признаки с точки зрения правильности их оценки экспертом, выясняется -- какая криминалистическая техника применялась, достаточным ли было количество использованного сравнительного материала для решения вопроса и так далее.
Анализ судебной и следственной практики показывает, что одним из оснований к отмене приговора и направления дела на новое рассмотрение является несоответствие между аргументацией в исследовательской части заключения и выводами эксперта. В таких заключениях выявленные признаки не анализируются, не оцениваются с точки зрения достаточности для определенного вывода.
Эксперт обязан при исследовании почерка, которым исполнена спорная рукопись, и почерка проверяемого лица выявить и зафиксировать все многообразие вариантов одноименных букв, учесть частоту встречаемости, то есть проверить их устойчивость и вариационность. Вывод делается на основе совокупности наиболее характерных признаков. Эта совокупность должна быть индивидуальной и неповторимой. Чем больше будет редко встречающихся признаков в идентификационной совокупности, тем меньше в ней может быть этих признаков по объему. Эксперт, решив вопрос об исполнителе спорной рукописи, для большей уверенности в правильности сделанного вывода и его научной аргументации может воспользоваться дополнительным методом оценки признаков -- таблицей частоты встречаемости и идентификационной значимости отдельных признаков в русской скорописи.Орлова В.Ф, Судебно-почерковедческая экспертиза. - М.: «Юридическая литература», 1971. - С. 123.
Весь ход экспертного исследования не только аргументируется и выполняется с соблюдением законов логического мышления (то есть должен быть определенным, последовательным и доказательным), но и наглядно иллюстрируется фототаблицей (приложение В). В необходимых случаях эксперт к заключению может приложить рабочие разработки признаков почерка, Следователь, суд, обвиняемый (подсудимый), адвокат и другие участники процесса, ознакомившись с заключением эксперта, благодаря наличию фототаблицы, могут убедиться в соответствии всех частей заключения и тем самым удостовериться в истинности или ложности сделанного им вывода. Логически правильно построенное заключение эксперта должно быть определенным независимо от того, в категорической или вероятной форме оно дается. Перейдем к более детальному рассмотрению каждой стадии почерковедческой экспертизы.
Первая стадия проведения почерковедческой экспертизы - предварительная стадия. При назначении экспертизы следователь (судья) направляет в экспертное учреждение:
1) постановление следователя или определение суда о назначении почерковедческой экспертизы;
2) документы -- вещественные доказательства, рукописные тексты которых являются предметом исследования;
3) образцы почерка лиц, подозреваемых в написании спорного документа;
4) различные материалы дела, благодаря которым эксперт получает интересующие его сведения о личности предполагаемого исполнителя, об условиях выполнения исследуемой рукописи и другие.
Предварительная стадия исследования начинается с ознакомления с постановлением следователя или определения суда о назначении почерковедческой экспертизы. Основываясь на вопросах, ставящихся перед экспертом следователем или судом, эксперт выясняет, что он должен выяснить в ходе проведения почерковедческой экспертизы. В частности он выясняет:
1) Не исполнена ли рукопись намеренно измененным почерком?
2) Не исполнена ли спорная рукопись с подражанием почерку определенного лица?
3) Не выполнена ли рукопись лицом, находившемся в состоянии физической усталости, душевного волнения, в тяжелом болезненном состоянии, в состоянии алкогольного опьянения и так далее?
4) Время исполнения рукописи?
5) Мужчиной или женщиной исполнена рукопись? Судебно-почерковедческая экспертиза. - М.: ВНИИСЭ, 1971. - С. 21.
Уяснив цели и задачи исследования, эксперт переходит к ознакомлению с обстоятельствами дела, изложенными в постановлении следователя о назначении экспертизы. В соответствии с ч. 1 ст. 195 УПК РФ лицо, вынесшее такое постановление, обязано указать основания для назначения экспертизы. Эксперту должны быть представлены сведения, касающиеся предмета исследования. Обычно эксперту-почерковеду важно знать:
1) в каких условиях был выполнен спорный документ (в необычной позе, на необычном материале, необычным пишущим прибором, в движущемся транспорте и так далее);
2) данные о предполагаемом исполнителе: профессия, возраст, образование, состояние здоровья, какой рукой обычно пишет и так далее.
Следующим этапом предварительной стадии является экспертный осмотр объектов, поступивших на исследование. В задачу экспертного осмотра документов входит: установление их состояния, выяснение способа изготовления (рукопись, фотокопия и так далее); осмотр материала письма; определение достаточности почеркового материала для проведения дальнейшего исследования; установление наличия признаков необычного выполнения рукописи; определение способа выполнения спорной рукописи?
Если документы на экспертизу почерка поступили в упакованном виде, то осмотр начинается с проверки упаковки. Факт повреждения упаковки фиксируется в заключении эксперта. Убедившись в соответствии количества объектов, поступивших на исследование, эксперт переходит к их качественному анализу. В некоторых случаях уже на этой стадии исследования эксперт решает вопрос о непригодности почеркового материала для проведения экспертизы почерка.
При осмотре документа так же, как и при ознакомлении с постановлением о назначении экспертизы, может обнаружиться некомпетентность эксперта в решении определенных вопросов. Например, на исследование поступила рукопись, выполненная иероглифами. С этой письменностью эксперт не знаком, и поэтому механизм образования идентификационных признаков почерка ему не известен. В этом случае эксперт обязан отказаться от решения вопроса об исполнителе спорной рукописи.Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификационных задач, связанных с исследованием буквенных текстов. - М.: ВНИИСЭ, 1982. - С. 55.
В процессе осмотра документа эксперт может обнаружить признаки, свидетельствующие о технической подделке его реквизитов. В этом случае согласно ч. 2 ст. 206 УПК РФ он вправе расширить границы экспертизы, отразив результаты исследования в своем заключении.
На предварительной стадии исследования, в процессе первоначального анализа документа, эксперт может выявить признаки, свидетельствующие о необычных условиях выполнения спорной рукописи (естественных или умышленных изменениях). На этой стадии исследования он определяет и способ выполнения рукописи: скоропись, письмо с переменой пишущей руки, письмо буквами печатного шрифта и так далее. Выяснение способа выполнения рукописи именно на этой стадии исследования очень важно для проверки достаточности сравнительного материала.
Научная обоснованность вывода во многом зависит от количества и качества сравнительного материала (образцов письма), представленного эксперту следователем или судом. Только при наличии доброкачественных образцов почерка в процессе сравнительного исследования объектов эксперт может решить поставленную перед ним задачу.
Образцы почерка делятся на свободные -- рукописи, выполненные предполагаемым исполнителем до возбуждения уголовного дела и вне связи с ним. К таким образцам относятся: заявления о приеме на работу, объяснения, записи в личном листке по учету кадров, личная переписка и так далее. При выполнении этих документов лицо не только не знало, что они могут быть в дальнейшем использованы в качестве образцов почерка, но и не могло предполагать.
Экспериментальные -- рукописи, выполненные проверяемым лицом специально для экспертного исследования в порядке ст. 202 (получение образцов для сравнительного исследования) УПК РФ.
Условно-свободные -- рукописи, выполненные после возбуждения уголовного дела, но не специально для экспертизы (например, объяснения по делу, собственноручно написанные показания и другие документы).
Во всех случаях получения свободных образцов лицо, вынесшее постановление о назначении экспертизы почерка, проверяет несомненность их происхождения. Нужна уверенность в том, что они выполнены именно проверяемым лицом, а не другим лицом от его имени.
Материалы, представленные следователем или судом в качестве образцов для сравнительного исследования, должны быть сопоставимы:
1) по языку, то есть образцы и исследуемая рукопись выполнены на одном языке;
2) по времени исполнения, то есть образец и исследуемая рукопись исполнены в максимально приближенное время;
3) по способу и условиям исполнения; имеется в виду один и тот же материал письма, пишущий прибор, та же самая поза, темп, одинаковый тип письма (скоропись, буквы печатной формы) и так далее;
4) по характеру и целевому назначению (заявление, накладная, письмо).
Образцы почерка представляются эксперту в нужном количестве, то есть в том объеме, который позволил бы исследователю всесторонне проанализировать признаки, содержащиеся в сравниваемых рукописях. В каждом конкретном случае требуется разное количество сравнительного материала. Экспертная практика независимо от объектов исследования рекомендует, чтобы объем свободных образцов составлял не менее пяти страниц стандартного формата. Экспериментальные образцы следователь отбирает у проверяемого лица с учетом особенностей спорной рукописи и тех вопросов, которые ставятся перед экспертом.
В криминалистической литературе некоторые авторы (П.Г. Кулагин и другие) экспериментальные образцы в зависимости от условий их получения подразделяют на обычные, для получения которых не создаются специальные условия; специальные, получение которых происходит в условиях, максимально приближенных к условиям выполнения спорной рукописи. Кулагин П.Г., Колотунова А.И. Экспертная методика дифференциации рукописей на мужские и женские. -М., 1979. - С. 67. Для этого лицо, производящее дознание, следователь, судья должны заранее подготовить аналогичные спорной рукописи материалы письма, пишущий прибор, составить специальный текст, в котором встречаются слова и сочетания слов, содержащиеся в спорной рукописи; для выполнения образцов создать условия, максимально приближенные к тем, в которых исполнялась спорная рукопись (стоя, сидя, на коленях и так далее). Ни в коем случае нельзя проверяемому лицу давать списывать с исследуемого текста. Экспериментальные образцы рекомендуется отбирать неоднократно, не менее трех раз с интервалом во времени от нескольких минут до нескольких часов или дней -- в зависимости от обстоятельства дела (чтобы проверяемое лицо смогло забыть вариант исполнения предыдущего письма).
Согласно ч.3 ст. 202 УПК РФ в необходимых случаях следователь, судья для получения образцов почерка может пригласить специалиста-криминалиста. При отборе экспериментальных образцов недопустимо унижать честь и достоинство личности; образцы следует получать с согласия лица, подозреваемого в написании спорного документа. Все образцы почерка, направляемые на экспертизу, заверяются следователем, судьей.
Существует определенная специфика отбора образцов письма при решении вопроса об исполнителе спорной рукописи. Для получения высококачественных образцов рекомендуется приглашать специалиста-почерковеда или лицо, имеющее филологическое образование либо прошедшее специальную подготовку в области филологии. В распоряжение эксперта или специалиста, принимающего участие в отборе образцов для сравнительного исследования, следователь должен представить исчерпывающую информацию о предполагаемом авторе спорной рукописи, а именно: год рождения; место рождения и районы длительного проживания; национальность; родной язык; другие языки, которыми владеет это лицо; когда и какое учебное заведение окончило проверяемое лицо; профессия.
В первую очередь эксперт проверяет наличие всех документов, о которых идет речь в постановлении следователя. В случае отсутствия какого-либо из документов эксперт составляет акт и все материалы в зависимости от конкретных обстоятельств (значимости отсутствующего документа и другие) либо возвращает следователю, либо в письменной или устной форме делает запрос о предоставлении в распоряжение исследователя недостающих материалов. До их получения эксперт с этими материалами вправе не работать.Погибко Ю.Н. Подготовка специалистов в области судебно-почерковедческой экспертизы: Методическое пособие. - М.: ВНИИСЭ, 1988. - С. 78.
2 Судебно-почерковедческая экспертиза. Общая часть. Вып. 2 (Методические основы судебно-почерковедческой экспертизы) // Методическое пособие для экспертов, следователей, судей / Под ред. В.Ф. Орловой. - М.: ВНИИСЭ, 1989. - С. 66.
При направлении материалов на экспертизу и при дальнейшей работе с ними всегда необходимо помнить правила обращения с документами -- вещественными доказательствами. В некоторых случаях при назначении экспертизы возможна замена документа -- вещественного доказательства копией. Например, в случае исследования записей, выполненных гвоздем или мелом на заборе, автомашине, сейфе и так далее, следователь или суд могут представить эксперту высококачественную фотокопию.
Следующий этап ознакомления с постановлением следователя о назначении экспертизы почерка заключается в осмысливании вопросов, поставленных перед экспертом. Ознакомление с вопросами дает возможность эксперту уяснить цель и границы исследования. В тех случаях, когда перед экспертом-криминалистом, в данном случае специалистом в области судебного почерковедения, следователь ставит вопросы, выходящие за рамки его компетенции (правовой и профессиональной), эксперт обязан отказаться от их решения. Если для решения части вопросов необходимы специалисты в области химии, физики, полиграфии (например, ставится вопрос о составе красителя, сорте бумаги и так далее), то проводится комплексная экспертиза. При этом экспертизу почерка необходимо проводить до исследований, связанных с возможной порчей или изменением внешнего вида документа.
В постановлении следователя о назначении экспертизы вопросы эксперту должны быть сформулированы точно и однозначно. В случае, если вопросы изложены таким образом, что смысл их может быть истолкован по-разному, либо вообще не ясен, эксперт вправе уточнить задание, для чего делается запрос следователю. Материалы в этом случае либо возвращаются лицу, назначившему, экспертизу, либо остаются у эксперта (запрос делается в письменной форме или по телефону).Кеворкова И.И., Моисеев А.П. Использование рукописных текстов для розыска и установления их исполнителей. - М., 1972. - С. 14.
В процессе исследования эксперт-почерковед может решить ряд вопросов индентификационного и неидентификационного характера. Примерный перечень этих вопросов:
1) Кем из проверяемых лиц выполнена спорная рукопись?
3) Одним или разными лицами исполнены спорные рукописи?
4) В обычной или необычной (непривычной) позе исполнена рукопись? Если в необычной, то в какой именно?
Заканчивается предварительная стадия составлением плана исследования. Анализ обстоятельств дела, относящихся к предмету исследования, экспертный осмотр спорной рукописи и представленных образцов почерка позволяют исследователю составить план дальнейшей работы. В зависимости от количества и качества спорных рукописей и образцов почерка проверяемых лиц составляется план последовательности изучения всех групп идентификационных признаков почерка, определяется целесообразность в дополнительных сравнительных материалах для проведения почерковедческой экспертизы.
Эксперт, приступив к исследованию документа, в первую очередь выясняет -- не содержатся ли в нем признаки необычного выполнения, технической подделки, устанавливает способ его выполнения. В том случае, когда на экспертизу поступает один документ и несколько образцов почерка лиц, подозреваемых в его написании, исследование целесообразно начинать со спорной рукописи. Если на исследование поступает несколько спорных рукописей и образцы почерка одного лица, анализ идентификационных признаков следует начинать с рукописи проверяемого лица (образца). Как правило, на этой стадии исследования применяются простейшие технико-криминалистические средства -- лупы, стереоскопические микроскопы типа «МБС-1», «МБС-2». Орлов Ю.К. Заключение эксперта и его оценка (по уголовным делам): Учебное пособие. - М.: Юрист, 1995. - С. 54.
Составив план дальнейшей работы, эксперт переходит к детальному исследованию спорного документа и образцов почерка лица, подозреваемого в его написании. Сущность этой стадии исследования состоит в последовательном раздельном изучении всех идентификационных признаков почерка в спорной рукописи и в образцах почерка лиц, подозреваемых в ее написании, дальнейшем сравнительном исследовании выявленных в результате раздельного анализа определенной совокупности идентификационных признаков и предварительной оценке этих признаков.
В процессе раздельного исследования эксперт обязан не только выявить все идентификационные признаки в изучаемых объектах, но и суметь выделить из всей массы признаков наиболее существенные, определить степень их устойчивости, вариационности. При раздельном исследовании изучается вся совокупность идентификационных признаков почерка. Оно начинается с анализа общих признаков. Анализ этой группы признаков начинается с определения степени выработанности почерка, которым выполнена спорная рукопись и образцы почерка проверяемого лица. Что в случае явных различий в степени выработанности при отсутствии признаков умышленного ее снижения в спорной рукописи дальнейшее раздельное и сравнительное исследование проводить нецелесообразно. Завершается этот этап раздельного анализа исследованием общих признаков почерка, отражающих структуру движений по их траектории. Результаты раздельного анализа общих признаков почерка, которым исполнена спорная рукопись и образцы почерка проверяемого лица, фиксируются в разработке признаков почерка. Изучив и зафиксировав в специальных разработках общие признаки почерка, эксперт переходит к изучению частных признаков почерка, проявляющихся в письменных знаках, их элементах и сочетаниях букв.
В случае исследования большого по объему рукописного текста эксперт составляет алфавитную разработку, что позволяет избежать пропуска той или иной буквы. Для этого лист бумаги делится на три вертикальные графы. В первую заносятся все буквы алфавита; во вторую -- буквы и буквосочетания, содержащиеся в исследуемой рукописи; в третью -- буквы и буквосочетания, имеющиеся в образцах почерка проверяемого лица. Буквы зарисовываются с точным воспроизведением имеющихся в них особенностей. В каждой букве эксперт должен обнаружить частные признаки, которые отмечаются стрелками-указателями.
Такая кропотливая, трудоемкая фиксация частных признаков облегчит работу эксперта на этапе сравнительного исследования. Параллельно с отметкой частных признаков эксперт подсчитывает частоту встречаемости признаков, что, в конечном счете, позволяет исследователю установить их устойчивость и вариационность. Устойчивость каждого признака эксперт прослеживает на одинаковых письменных знаках, повторяющихся в спорной рукописи и образцах. Для этого в разработке рядом с каждым вариантом буквы проставляются отметки в виде цифр или черточек (с последующим их подсчетом), свидетельствующих о частоте встречаемости каждого конкретного варианта письменного знака.Орлова В.Ф., Погибко Ю.Н. Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификационных задач, связанных с исследованием буквенных текстов: Методическое пособие для экспертов. - М.: ВНИИСЭ, 1982. - С. 112.
При исследовании небольших по объему рукописных текстов, где не встречаются все буквы алфавита, исследователь составляет текстовую разработку, в которой частные признаки почерка фиксируются не в алфавитном порядке, а в той последовательности, в которой они расположены в спорной рукописи. В результате раздельного изучения исследуемых записей эксперт получает полное представление как о почерке лица, выполнившего спорную рукопись, так и о почерке предполагаемого исполнителя.
Таблица 2
Следующим этапом детальной стадии является сравнительное исследование почерка, которым исполнена спорная рукопись, с образцами почерка проверяемого лица по признакам, которые были зафиксированы в процессе раздельного изучения. При проведении экспертизы почерка применяется один из приемов сравнения -- сопоставление. Такие приемы сравнения, как совмещение и наложение, в силу специфики этого вида криминалистического исследования для идентификации личности, как правило, не применяются.
На этапе сравнительного исследования при сравнении подписи в платежном поручении с образцами почерка и подписи Прокофьева А.В. установлены различия частных признаков, среди которых, например, протяженность движения по вертикали при выполнении росчерка: в исследуемой подписи - меньше, чем в образцах; относительное размещение движения по вертикали при выполнении верхней части первого элемента «П»: в исследуемой подписи - над основной (горизонтальной) частью третьего элемента буквы, в образцах - на основной (горизонтальной) части третьего элемента буквы и так далее. Материалы уголовного дела № 12/1134 по обвинению В. / ОВД г. Бузулука и Бузулукского района. - 2005 г.
Принята определенная последовательность в сопоставлении признаков почерка. Сначала сравниваются общие, затем частные признаки почерка. Сравнительное исследование проводится путем сопоставления признаков, зафиксированных в разработках (алфавитной или текстовой), с обязательной проверкой совпадающих и различающихся признаков по самим оригиналам. Если различие между сравниваемыми почерками незначительное или между ними наблюдается внешнее сходство по некоторым наиболее общим признакам, то для решения вопроса о наличии или отсутствии тождества прибегают к так называемому возвратному сравнению. При таком сравнении для более глубокого и детального изучения признаков письма в сопоставляемых рукописях эксперт должен неоднократно возвращаться к их исследованию. Неоднократное изучение признаков письма в спорной рукописи после восприятия признаков письма в образцах проверяемого лица и наоборот образует весьма распространенный вид сравнения, основные цели которого сводятся к установлению взаимосвязи и взаимозависимости сопоставляемых объектов.
При возвратном сравнении эксперт, неоднократно возвращаясь к исследованию сопоставляемых почерков, все глубже и глубже познает их связи и взаимозависимость, обнаруживает и воспринимает существенные признаки, необходимые для решения поставленного перед ним вопроса. При таком сопоставлении сравниваемые почерки не рассматриваются экспертом как нечто целое. Они расчленяются, затем их части тщательно изучаются. Судебно-почерковедческая экспертиза. Общая часть. Вып. 2 (Методические основы судебно-почерковедческой экспертизы): Методическое пособие для экспертов, следователей, судей / Под ред. В.Ф. Орловой. - М.: ВНИИСЭ, 1989. - С. 26.
В процессе сравнительного исследования почерка, которым исполнена спорная рукопись, с почерком лица, подозреваемого в ее написании, эксперт должен уметь:
1) находить связи (совпадающие признаки) между весьма разными, на первый взгляд, почерками;
2) устанавливать различия между сравнительно близкими почерками, обнаруживать отличное в сходном;
3) сравнивать объекты не только в состоянии покоя, но и в движении, с точки зрения их развития. Например, учитывать вариационность почерка, изменения, происходящие с признаками письма в результате воздействия на пишущего обстоятельств субъективного и объективного характера.
Сравнительное исследование должно быть полным и объективным. Эксперт в процессе детального исследования объектов идентификации должен выявить всю совокупность совпадающих и различающихся признаков почерка, а не акцентировать внимание только на совпадениях или различиях. В случае решения вопроса об исполнителе спорной рукописи признаки почерка, как общие, так и частные, не имеют самостоятельного значения. В совокупности между собой они дают возможность эксперту прийти к достоверному категорическому или вероятному выводу о наличии или отсутствии тождества.
Сравнительное исследование общих признаков почерка начинается с сопоставления особенностей, отражающих пространственную ориентацию (размещение) движений. Навык человека в размещении определенных частей и фрагментов текста устойчиво сохраняется на протяжении многих лет, и поэтому это группа общих признаков почерка имеет определенное идентификационное значение при установлении исполнителя рукописи.
Сравнение общих признаков, отражающих степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка, начинается с сопоставления степени выработанности почерка в спорной рукописи и в образцах почерка проверяемого лица. Явные различия в степени сформированности письменно-двигательных навыков позволяют еще на подготовительной стадии исследования -- во время осмотра материалов, поступивших на исследование, решить вопрос об отсутствии тождества. О степени сформированности письменно-двигательного навыка эксперт судит по таким признакам, как темп и координация движений. Поэтому в процессе сравнения сопоставлению подлежат в первую очередь эти признаки. При детальном исследовании другого общего признака почерка, отражающего характер сформированности письменно-двигательного навыка -- сложности движений, эксперту необходимо учитывать, что этот признак больше всего изменяется под действием различных обстоятельств субъективного и объективного характера.
Наиболее сложная и ответственная работа эксперта -- это сравнение частных признаков почерка, выявленных на этапе раздельного анализа объектов идентификации. В конечном итоге эксперт, только благодаря совокупности частных признаков (с учетом признаков письменной речи и общих признаков почерка), выявленных в сравниваемых рукописях на стадии детального исследования, решает вопрос о конкретном исполнителе. Сопоставление частных признаков проводится экспертом по особенностям, выявленным па этапе раздельного исследования и зафиксированным в разработках. В этом случае обязательна их проверка по оригиналам, так как в разработках не исключены пропуски некоторых особенностей и неточности в фиксации. Подлежит сравнению и частота встречаемости отдельных вариантов письменных знаков. В разработке совпадающие признаки отмечаются знаком «плюс»; различающиеся -- знаком «минус».
На стадии детального исследования предварительная оценка признаков, выявленных в процессе раздельного и сравнительного исследования почерка, заключается, прежде всего, в установлении устойчивости признаков почерка. Криминалистическая экспертиза. Вып. 4. ВШ МООП СССР. - М., 1966. - С. 15. Выясняется также, не носят ли они случайного характера, вызванного различными факторами субъективного и объективного свойства. При оценке степени устойчивости выявленных признаков учитывается частота их встречаемости. На этой стадии исследователь дает предварительную оценку совокупности всех выявленных признаков и решает вопрос о ее достаточности для вывода о наличии или отсутствии тождества. Затем эксперт переходит к заключительному этапу работы -- к оценке признаков и формированию вывода.
Оценка результатов сравнительного исследования -- чрезвычайно ответственная стадия; ее итоги во многом зависят от качества всей ранее проведенной работы в процессе идентификации. Оценка совокупности совпадающих и различающихся признаков, выявленных в ходе детального исследования объектов экспертизы почерка,-- это сложный акт осознания их количественной и качественной ценности (определенности). Вывод о наличии или отсутствии тождества в почерковедческой экспертизе будет истинным только в случае, когда в основу его положена качественная и количественная оценка всех выявленных признаков. На основании такой оценки признаков в сравниваемых почерках эксперт приходит к определенному логическому выводу, истинность и обоснованность которого оценивается следователем и судом в совокупности с другими доказательствами, собранными по конкретному делу.Гайсюк Л.В., Мастрюкова М.В. Обобщение практики производства повторных судебно-почерковедческих экспертиз. - М.: ВНИИСЭ, 1986. - С. 15.
В процессе почерковедческой идентификационной экспертизы, решая вопрос по существу, эксперт тем самым с количественной и качественной стороны оценивает выявленную при детальном исследовании совокупность совпадающих и различающихся признаков. Ни одно экспертное исследование, в том числе и почерковедческое, не проводится без количественной и качественной оценки сравниваемых признаков. На основании только количественной оценки эксперт не может прийти к какому-либо выводу.
Следует учитывать, что основу заключения эксперта составляют не все совпадающие или различающиеся признаки, а только наиболее характерные, совокупность которых является индивидуальной и неповторимой. При выполнении экспертизы почерка очень важно из всей массы выявленных признаков выбрать только те, которые в совокупности позволят исследователю прийти к достоверному выводу. Успех здесь во многом зависит от таких субъективных факторов, как личный опыт эксперта, его квалификация, кругозор и так далее. В то же время использование при оценке выявленных признаков только субъективных критериев может привести эксперта к ошибочным выводам. Анализ экспертной практики показывает, что основные недостатки проведения почерковедческих экспертиз состоят в неумении выявлять, изучать и правильно оценивать признаки почерка. При даче заключений некоторые эксперты в основу выводов кладут признаки, часто встречающиеся в почерках разных лиц, но не представляющие идентификационной ценности.
Экспериментальные исследования, проведенные Шахтариной Н.И. в этом направлении еще раз подтвердили выводы экспертной практики -- чем реже частота встречаемости признака, тем выше его идентификационная значимость, тем большую ценность он представляет для идентификации.Шахтарина Н.И. Судебно-ночерковедческая экспертиза с использованием данных количественной значимости частных признаков // Экспертная техника. Вып. 26. - М., 1968. - С. 16. В зависимости от опыта и других субъективных качеств исследователей одни и те же признаки в сравниваемых почерках могут быть оценены по-разному (как разные признаки) и, наоборот, в сходных почерках различающиеся признаки ошибочно могут быть выделены как совпадающие.Шахтарина Н.И. Судебно-почерковедческая экспертиза с приме-нением вероятностно-статистических методов. - М., 1968, - С. 27.
В криминалистической литературе совершенно справедливо отмечалось, что оценка идентификационной значимости признаков (совокупности признаков) -- процесс творческий и в настоящее время его не могут заменить известные, в частности судебному почерковедению, приемы математических исследований.Грановский Г.Л. Об использовании статистических методов ис-следования в криминалистической экспертизе // Тезисы докладов и сообщений на симпозиуме «Статистические методы в криминологии и криминалистике». - М., 1966, - С. 77. Практика применения количественных методов исследования на базе теории вероятности показала, что ошибочные выводы являются, в основном, результатом неверного выделения (оценки) признаков почерка.
В этой связи, на наш взгляд, методически не совсем правильно, когда при изучении особенностей почерка эксперту рекомендуют одновременно знакомиться с таблицей частоты встречаемости и идентификационной значимости некоторых частных признаков почерка в русской скорописи. Исследователь при проведении экспертиз должен без помощи таблицы научиться выделять в сравниваемых почерках наиболее характерные, существенные признаки. Поверхностное знакомство с таблицей до полного усвоения техники проведения экспертизы почерка приводит к тому, что эксперт перестает самостоятельно анализировать признаки почерка.
В процессе сравнительного исследования почерка эксперт выявляет совокупность определенных признаков, которая им оценивается с точки зрения достаточности для дачи заключения о наличии или отсутствии тождества. Эксперт в зависимости от качества и количества выявленных совпадающих или различающихся признаков (совокупности признаков) может прийти к категорическому положительному, отрицательному или вероятному выводу о наличии или отсутствии тождества либо отказаться от решения поставленного перед ним вопроса. В основе дифференцирования вывода эксперта на категорические и вероятные лежит степень уверенности в истинности полученного знания и степень научной обоснованности данного суждения.
Категорический положительный вывод о наличии тождества -- установление конкретного исполнителя спорной рукописи -- эксперт вправе сделать только в том случае, когда совпадающие признаки образуют совокупность, не повторяемую в почерках других лиц. В криминалистической литературе отмечается, что к объективным основаниям верной оценки совпадающих признаков для категорического суждения о наличии тождества относятся:
1) частота встречаемости признаков, включенных в совокупность. Чем реже в почерках разных лиц встречаются те или иные признаки, тем выше коэффициент их идентификационной значимости;
2) устойчивость признаков на протяжении всей рукописи;
3) отсутствие необъяснимых различий.
Эксперт, придя к положительному категорическому выводу, обязан объяснить происхождение имеющихся различающихся признаков. Различия могут быть объяснены вариационностью почерка или желанием пишущего умышленно изменить свою привычную скоропись. Причиной появления различающихся признаков могут быть необычные условия, в которых выполнялась рукопись. Например, при сравнительном исследовании рукописной записи от имени Даноян М.А. в бланке страхового полиса были выявлены совпадающие признаки почерка, которые устойчивы, существенны и образуют индивидуальную совокупность, которая явилась достаточным основанием для категорического положительного вывода о том, что исследуемая запись выполнена Даноян М.А. Материалы уголовного дела № 20/177 по обвинению Р. / Бузулукский городской суд. -2005 г. В рассматриваемом примере эксперт в сравниваемых исследуемой рукописной записи и образцах почерка выявил определенную совокупность наиболее характерных (с точки зрения идентификационной значимости), устойчивых (неоднократно встречающихся в сравниваемых рукописях) идентификационных совпадающих признаков и установил отсутствие существенных различий. Тем самым была доказана достоверность категорического вывода о тождестве.
Категорический отрицательный вывод делается в случае обнаружения в сравниваемых почерках устойчивых различающихся общих и, главным образом, частных признаков. При даче категорического отрицательного заключения эксперт обязан объяснить происхождение различающихся признаков. Причинами появления различающихся признаков в рукописях, выполненных одним и тем же лицом, могут быть: вариационность почерка; умышленные изменения почерка; естественные изменения почерка, например, когда рукописи написаны с разрывом во времени, в необычных условиях или при необычном состоянии пишущего.
Совпадения в случае отрицательного вывода могут быть объяснены сходством почерков, общими типовыми свойствами или подражанием почерку предполагаемого исполнителя.
При сравнительном исследовании рукописной записи в бланке страхового полиса и образцов Есипова П.С. были выявлены различающиеся признаки почерка, устойчивые, существенные и образующие индивидуальную совокупность, которая явилась достаточным основанием для категорического отрицательного вывода о том, что исследуемая запись выполнена не Есиповым, а другим лицом. Материалы уголовного дела № 12/572 по обвинению Т. / Бузулукский городской суд. - 2005 г.
Таким образом, вывод эксперта является достоверным, категорическим положительным или категорическим отрицательным только в том случае, когда всем ходом исследования установлена (доказана) невозможность противоположного утверждения.
В основе вероятного вывода эксперта лежат два критерия:
1) степень убежденности эксперта в правильности сделанной им оценки выявленной совокупности признаков, оценки отдельных признаков и их идентификационной значимости;
2) степень научной обоснованности совокупности выявленных признаков.
Предположительное знание о предмете исследования различается по степени вероятности. Известны случаи, когда эксперт вполне определенно оценивает совокупность выявленных признаков и в тоже время на поставленный перед ним вопрос дает ответ в вероятной форме. При этом вероятное заключение, как правило, вытекает из следующих объективных причин: выявленная совокупность, с одной стороны, содержит признаки, идентификационная значимость которых относительно высока; с другой -- их количество в силу ограниченного объема почеркового материала недостаточно для идентификации; выявленная совокупность содержит большое количество совпадающих признаков, идентификационная значимость которых незначительна вследствие простоты их исполнения и незначительного по объему почеркового материала (например, исследование почерка маловыработанного, «школьного», высоковыработанного простого по строению).
В таких заключениях оцениваются все признаки (совокупность признаков), должно быть объяснено, если это возможно, происхождение отдельных совпадающих или различающихся признаков (в зависимости от вероятного положительного или отрицательного вывода). Эксперт уверен в достоверности установленных данных (это его чисто субъективное мнение), но в силу ограниченного объема выявленных признаков и других объективных причин обосновать категорическое заключение он не может. Такая ограниченность в обосновании вывода во многом зависит от того, насколько совершенна методика исследования, которой пользуется эксперт в каждом конкретном случае.
Вероятное суждение носит предположительный характер и не является доказательством. Однако пренебрегать такими суждениями нельзя. Нигилистическое отношение к вероятному выводу в заключениях эксперта проистекает от того, что некоторые практические работники не умеют правильно оценить такие выводы.
В судебной и следственной практике бывают случаи, когда заключения вероятного характера, обоснованно аргументированные всем ходом исследования, послужили основанием для изменения направления расследования уголовного дела, способствовали осуществлению дополнительных процессуальных действий для обнаружения новых доказательств и явились промежуточным звеном на пути следователя к познанию истины.
Но в том случае, когда эксперт не уверен в правильности оценки выявленной при сравнительном исследовании совокупности признаков (например, при наличии выявленной совокупности совпадающих признаков он не может объяснить происхождение имеющихся различающихся признаков), его вывод по степени вероятности далек от достоверности. Белкин Р.С. Соби-рание, исследование и оценка доказательства. - М., 1966, - С. 292. Полученное знание вероятно в силу того, что у исследователя имеются только некоторые основания считать его истинным. Это вероятное знание о предмете исследования недостаточно аргументировано, и поэтому эксперт не уверен в правоте своего вывода. Если эксперт не в состоянии объяснить происхождение признаков, то он обязан отказаться от решения, поставленного перед ним вопроса, аргументировав свой отказ. Два вида рассматриваемых вероятных заключений качественно отличаются друг от друга. Если второе предположение далеко от достоверного вывода, то в первом суждении степень вероятности близка к достоверности и по мере совершенствования криминалистической техники, методик исследования может превратиться в достоверность.
Вывод о невозможности решения вопроса об исполнителе спорной рукописи формируется у эксперта, как правило, при исследовании крайне ограниченного объема почеркового материала, когда невозможно выявить, а выявив, -- объяснить совокупность идентификационных признаков, достаточную для категорического или вероятного заключения о наличии или отсутствии тождества. Другими причинами, не позволяющими эксперту решать вопрос по существу при наличии ограниченного объема почеркового материала, содержащегося в спорной рукописи, являются недостаточность образцов почерка; простота выполнения почерка, которым исполнена спорная рукопись (малая идентификационная значимость выявленных признаков); умышленные или непреднамеренные изменения привычной для пишущего скорописи. Белкин Р.С. Соби-рание, исследование и оценка доказательства. - М., 1966, - С. 298.
Заканчивается процесс почерковедческого исследования составлением заключения эксперта. В соответствии со стадиями исследования объектов экспертизы почерка заключение состоит из трех частей: вводной, исследовательской и выводов. В верхней части заключения экспертизы размещается подписка эксперта, предупреждающая его в порядке, предусмотренном ст. 199 УПК РФ, об уголовной ответственности по ст. 307 УК РФ за дачу заведомо ложного заключения. Кроме того, в подписке указывается, что эксперту разъяснены права и обязанности эксперта, предусмотренные ст. 57 УПК РФ.
Во вводной части заключения эксперта необходимо указать:
1) номер заключения, дату его подписания, наименование экспертного учреждения, в которое поступили объекты исследования;
2) процессуальный документ, на основании которого была произведена экспертиза почерка (постановление следователя или определение суда), и его дату; должность и фамилию лица, назначившего экспертизу;
3) номер уголовного дела и факты, по которым оно возбуждено;
4) наименование вида криминалистической экспертизы письма (почерковедческая, экспертиза подписи и так далее);
5) краткое описание обстоятельств дела, в связи с которыми назначена экспертиза почерка;
6) перечень вещественных доказательств, поступивших на экспертизу;
7) образцы почерка проверяемых лиц;
8) вопросы, поставленные перед экспертом;
9) фамилию, имя, отчество, образование, специальность, стаж экспертной работы лица, проводившего экспертизу.
Составляя вводную часть экспертизы почерка, особое внимание нужно уделить описанию документов, поступивших на исследование. При описании вещественных доказательств указывается их наименование (накладная, квитанция, расходный ордер и так далее), номер, дата, на имя кого выписан документ. В случае исследования вещественного доказательства, не имеющего никаких реквизитов (например, исследование анонимного письма), в целях его индивидуализации эксперт указывает начальные и заключительные слова текста. Винберг А.И. Криминалистическая экспертиза в советском уголовном процессе. - М., 1956. - С. 57.
После перечисления вещественных доказательств эксперт обязан указать и описать материалы, представленные для сравнительного исследования. Рекомендуется описание производить в следующем порядке: сначала отмечаются свободные образцы; затем (если имеются) -- условно-свободные и, наконец, экспериментальные образцы почерка проверяемого лица. При описании документов, представленных в виде свободных и условно-свободных образцов почерка лица, подозреваемого в написании спорной рукописи, необходимо указать их реквизиты. Например, «Условно-свободный образец почерка представлен в виде заявления Апрелева В.В. об отказе от адвоката Хрепкова В.А. от 08.12.2005 г., выполненном на листе белой нелинованной бумаги». Материалы уголовного дела № 12/1516 по обвинению А. / Архив Бузулукского городского суда. - 2004 г.
Описание экспериментальных образцов почерка проверяемого лица ограничивается, как правило, указанием их количества (на скольких листах бумаги они исполнены) и в необходимых случаях -- условиями их выполнения. Например, «Экспериментальные образцы почерка Фассалова В.И., выполненные на шести светлых листах бумаги и на трех светлых листах в клетку красящим веществом синего и черного цвета». Материалы уголовного дела №4/1121 по обвинению Ф. / Материалы Дзержинского районного суда г. Оренбурга. - 2005 г.
После описания образцов почерка проверяемого лица формулируются вопросы, поставленные следователем или судом перед экспертом. Обычно вопросы дословно переписываются из постановления следователя или определения суда. В случае неудачной их редакции эксперт вправе иначе сформулировать вопросы, не изменяя при этом их существа.
Если проводится повторная экспертиза, то во вводной части обязательно указываются: экспертное учреждение и соответствующие данные о лице, проводившем первичную экспертизу, дословно приводятся выводы по этой экспертизе и мотивы, послужившие основанием для проведения повторного исследования. Исследовательская часть заключения эксперта начинается с подробного описания документов -- вещественных доказательств. С целью их индивидуализации эксперт указывает: наименование документа, его номер, дату, на чье имя заполнен; подробно описывает реквизиты документа (например, типографский бланк установленного образца или формы; количество листов документа, оттиски печати, штампа и другие); материал документа; краситель, которым исполнен рукописный текст; внешний вид вещественного доказательства (повреждения, загрязнения, складки, пометки и так далее). В необходимых случаях эксперт указывает технико-криминалистические средства и приемы, которыми он пользовался при изучении объектов идентификации.
Почерковедческая экспертиза начинается с установления факта необычности выполнения рукописи. Если обнаружены признаки необычного выполнения исследуемой рукописи (естественные или умышленные изменения почерка), они также фиксируются в исследовательской части заключения. Затем эксперт переходит к описанию признаков почерка. Сначала описываются общие, затем частные признаки почерка.
Зафиксировав признаки почерка, эксперт переходит к описанию результатов сравнительного исследования почерка, которым исполнена спорная рукопись, и образцов почерка предполагаемого исполнителя. В зависимости от вывода сначала указываются или совпадающие признаки (в случае категорического или вероятного вывода о наличии тождества), или различающиеся признаки (при решении в категорической или вероятной форме вопроса об отсутствии тождества).Винберг А.И. Криминалистическая экспертиза в советском уголовном процессе. - М., 1956. - С. 69.
При описании совпадающих признаков почерка в исследовательской части указывается номер признака, под которым он отмечен на фототаблице, прилагаемой к заключению эксперта. Для удобства фиксации различающихся признаков (при отрицательном решении вопроса) рекомендуется их описывать в таблице. В случае обнаружения различающихся признаков при положительном решении вопроса об исполнителе рукописи и, наоборот, в случае обнаружения совпадающих признаков при отрицательном решении вопроса эксперт обязан эти признаки описать.
Так, например, в заключении эксперта по уголовному делу по факту присвоения и растраты (ст. 160 ч. 3 УК РФ) и подделки и изготовления поддельных документов, штампов, печатей, бланков (ст. 327 ч.2 УК РФ) в исследовательской части эксперт указал, что подписи в исследуемых документах и образцах почерка Пахомова Е.В. схожи по ряду таких совпадающих частных признаков, как форма движения при выполнении росчерка подписи - угловатая, начальная часть соединения со вторым элементом буквы «В» - петлевая, направление движений при выполнении заключительной части росчерка при соединении - снизу - вверх - направо и другие. Таким образом, в ходе исследования удалось установить, что в ряде документов, подписи от имени Пахомова Е.В. выполнены им самим. Материалы уголовного дела № 4/1150 по обвинению П. / Оренбургский областной суд. - 2005 г.
Затем дается оценка всем выявленным совпадающим и различающимся признакам, формулируется и обосновывается вывод. В случае положительного категорического вывода о наличии тождества эксперт обязан дать объяснение происхождению различающихся признаков. При положительном выводе синтезирующая часть может быть сформулирована так: «Выявленные совпадения признаков подписей от имени Садоха С.В. устойчивы, существенны и образуют индивидуальную совокупность, которая является достаточным основанием для категорического вывода о том, что исследуемые подписи от имени Садоха С.В., во вкладных талонах, зарегистрированных в Центральном РОВД г. Оренбурга., в строке: «Подпись»: от 17.06.2002г. № 2667, к паспорту серии СР № 0940371; от 17.06.2002г. № 2668, к паспорту серии СР № 0940221 выполнены самой Садоха С.В. Отмеченные же различающиеся признаки на вывод не влияют, так как могут быть отнесены к числу вариаций признаков почерка Садоха С.В., не отразившихся в представленных образцах». Материалы уголовного дела № 3/1326 по обвинению С / Архив Дзержинского районного суда г. Оренбурга. - 2004 г.
В случае отрицательного решения вопроса о тождестве синтезирующая часть заключения эксперта формулируется следующим образом: «При оценке результатов сравнительного исследования установлено, что различающие признаки устойчивы, существенны и в своей совокупности достаточны для вывода о том, что исследуемая подпись от имени Романова Н.В., во вкладном талоне, зарегистрированном в Центральном РОВД г. Оренбурга., в строке: «Подпись», от 12.01.2003г. № 6011, к паспорту серии А № 0294213, выполнена не Романовым С.В., а другим лицом (лицами)». Материалы уголовного дела № 12/1328 по обвинению О. / Архив Бузулукского городского суда. - 2004 г.
Так, например, при сравнительном исследовании подписи от имени Тарнаевой Е.Н., в договоре поручительства с Тарнаевой Еленой с образцами почерка и подписей Тарнаевой Е.Н., установлены различия общих (выработанность - выше средней, координация - выше средней, темп письма - быстрый, размер - средний, разгон - средний, наклон - правый, форма движений - смешанная, преобладающее направление движений - левоокружное) и следующих частных признаков: форма движений при выполнении петлевого подстрочного элемента буквы «у» - в исследуемых подписях угловатая, в образцах дуговая; форма движений при соединении букв «м» и «а» - в исследуемых подписях петлевая, в образцах приближена к нормам прописи; относительная протяженность движений по вертикали при выполнении второго элемента буквы «а» - в исследуемых подписях меньше первого, в образцах приближена к нормам прописи и так далее. Таким образом, выявленные различающиеся признаки устойчивы, существенны и в своей совокупности индивидуальны и достаточны для категорического отрицательного вывода о том, что исследуемые подписи от имени Тарнаевой Е.Н., в договоре поручительства с Тарнаевой Е.Н. выполнены не Тарнаевой Еленой Николаевной, а другим лицом. Материалы уголовного дела № 12/372 по обвинению К. / ОВД г. Бузулука и Бузулукского района - 2006 г.
Итоговую часть заключения эксперта составляют выводы. В этой части заключения эксперт формулирует ответы на поставленные следователем или судом вопросы. Ответы должны быть краткими, четко сформулированными, понятными и определенными. В выводах эксперт еще раз обязан указать основные отличительные реквизиты исследуемого вещественного доказательства. Выводы излагаются в той последовательности, в которой были поставлены вопросы. В тех случаях, когда эксперт либо отказывается от решения вопроса, либо решает его в предположительной форме, причины таких выводов в этой части заключения им не отмечаются, а делается ссылка на соответствующую часть заключения. Для большей наглядности и убедительности сделанного вывода заключение эксперта иллюстрируется фототаблицей. В экспертной практике при проведении почерковедческих экспертиз, как правило, иллюстрируются фототаблицами заключения с категорическими положительными (и неоправданно редко -- с категорическими отрицательными) выводами. В исследовательской части заключения при описании процесса сравнения объектов почерковедческой экспертизы делается ссылка на фотоснимки, где отмечены указанные совпадающие или различающиеся признаки письма. Признаки письменной речи и общие признаки почерка, отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка, структуру движений по их траектории, как правило, на фототаблице не отмечаются. Винберг А.И. Криминалистическая экспертиза в советском уголовном процессе. - М., 1956. - С. 88.
Если для решения вопроса об исполнителе спорной рукописи важное значение приобретают общие признаки почерка, характеризующие пространственную ориентацию (размещение) движений, то в таких случаях для их иллюстрации необходимо на таблицу наклеивать фоторепродукции общего вида вещественного доказательства и образцов почерка проверяемого лица. Совпадающие и различающиеся одноименные признаки на фотоснимках сравниваемых почерков отмечаются стрелками-указателями и одинаковыми цифрами. Нумерация признаков производится в той последовательности, в которой они описаны в заключении эксперта. Обязательна разметка всех признаков почерка, указанных в исследовательской части заключения. Совпадающие признаки на фототаблице отмечаются красным красителем, различающиеся -- зеленым или синим.
Таким образом, весь процесс производства судебной почерковедческой экспертизы состоит из взаимосвязанных между собой стадий - это предварительная стадия исследования, детальное исследование объектов, поступивших на экспертизу, оценка результатов исследования и формирование вывода эксперта составление заключения эксперта и оформление результатов исследования. Такое разделение на стадии весьма условно и отражает специфику действий, которые производит эксперт на определенном этапе исследования спорной рукописи (подписи).
Почерковедческая экспертиза является одной из многочисленного перечня экспертиз, проводимых в криминалистической практике. Она нужна для того, чтобы проверить подлинность поставленной под тем или иным документом подписи, а также чтобы определить автора рукописной записи.
Проведение почерковедческой экспертизы является необходимостью для установления фальсифицированной записи, которая выполнена с подражанием чужому почерку.
История появления
Почерк человека исследуется с давних времен. Начало изучению закономерностей письма было положено еще в Древнем Риме. Судебно-почерковедческая экспертиза проводилась в 5-6 веках в византийских судах. Было это еще при императоре Юстиниане.
Почерковедческая экспертиза в России впервые упоминается в записях о судебных разбирательствах, датируемых 15 веком. Однако ее достоверность была крайне низкой. Это факт можно связать с высокой пристрастностью и недостаточной компетентностью экспертов. Адекватная методика проведения данного исследования была предложена лишь четыре века спустя. Ее автором стал французский криминалист Альфонс Бертильон, служивший в префектуре Парижа.
Спустя сто лет эксперты вооружились различными техническими средствами. Современные устройства вывели исследования по установлению подлинности почерка на принципиально новый уровень. На сегодняшний день данная экспертиза находится в перечне наиболее надежных. Ее достоверность приближается к 99%. Проводимая почерковедческая экспертиза позволяет с высокой достоверностью выявить:
- психологическое и физическое состояние писавшего;
- давность подписи и ее авторство;
- количество копий рукописи и т. д.
Назначение почерковедческой экспертизы: объект исследования
Для проведения экспертизы необходимо предоставление таких материалов, как:
- объемные рукописи в виде писем и дневников;
- краткие записи в форме рисунков, цифр, символов, подписей.
Предмет исследования
У каждого человека вырабатывается сравнительно устойчивая система выполняемых им движений, которая находит свое отображение в его рукописях. Это и есть индивидуальный почерк каждого из нас, который при необходимости и является предметом исследования.
Человек учится писать не сразу. Процесс получения этого навыка довольно длительный и требует постоянных тренировок. Отдельные индивидуальные признаки почерка проявляются у учеников 3-4 класса. Однако достаточно устойчивые признаки письма формируются несколько позже. Происходит это в 5-6 классе. Именно в указанный период человек доводит до автоматизма ту систему двигательных навыков, которые обусловлены работой центральной нервной системы его организма.
Почерковедческая экспертиза различает:
- навыки технического характера, характеризующие посадку человека при письме, угол расположения бумаги, а также держание ручки или иного пишущего средства;
- навыки графического типа, указывающие на индивидуальное воспроизведение письменных знаков, а также их сочетание;
- навыки, касающиеся письменной речи, способные показать грамотность построения предложения и текста, а также богатство словарного запаса человека.
Вся совокупность графических и технических навыков, которые находят свое отображение в рукописях и характеризуют почерк. Разумеется, существует много различных объективных и субъективных факторов, которые могут вызвать его изменение. Однако динамический стереотип, выработанных на протяжении длительного периода времени движений, в целом остается неизменным. Это означает, что криминалистическая почерковедческая экспертиза даст верный ответ даже при попытке умышленного искажения текста или подписи автором.
Стадии исследования
Криминалистическая почерковедческая экспертиза проводится в несколько этапов. Прежде всего, поступившие материалы подвергаются предварительному исследованию. Далее проводится раздельный анализ поступивших образцов и документов. Только после этого становится возможным сравнительное исследование и оценка их результатов.
Предварительное исследование
На первом этапе специалист проверяет, правильно ли оформлено постановление о почерковедческой экспертизе, а также оценивает наличие всех перечисленных в нем материалов. В случае нахождения каких-либо ошибок и неточностей все документы возвращаются отправителю.
В задачу эксперта на предварительном этапе входит и ознакомление с постановлением следователя в плане осмысления поставленных перед ним вопросов. Это дает возможность установления границ и целей исследования. Если постановление на проведение почерковедческой экспертизы содержит вопросы, выходящие за рамки компетенции специалиста, то он должен отказаться от выполнения задания. Бывает и такое, что для выполнения исследования нужна помощь специалистов в области полиграфии, физики, химии и т. д. В таких случаях экспертиза должна быть комплексной.
Постановление о назначении почерковедческой экспертизы должно содержать в себе однозначно сформулированные вопросы. В противном случае задание должно быть уточнено. Для этого эксперт обязан сделать уточняющий запрос следователю.
Последней стадией предварительного этапа является составление плана дальнейшей работы.
Раздельное исследование
После составления плана работы производится детальное изучение документа. Сущность данного этапа заключается в раздельном изучении индивидуальных признаков образца почерка спорной рукописи и их сравнении с текстом, отображенным подозреваемым лицом.
Во время раздельного исследования экспертом выявляются присутствующие в изучаемых объектах идентификационные признаки. Из всей массы специалист должен выделить существенные и определить процент их устойчивости.
Почерковедческая экспертиза подписи или текста начинается с проведения анализа признаков общего характера. Она включает в себя выявление степени выработанности движений написания текста, которые применялись для составления спорной рукописи. Эти результаты сравниваются с образцами почерка проверяемого человека. При этом если эксперт уже на данной стадии увидит явные различия степени выработанности, то он может считать свое исследование законченным. При необходимости проводится изучение частных признаков написания текста. Они находят свое выражение в сочетаниях букв, а также в отображении их элементов.
Сравнительное исследование
На данном этапе экспертом проводится сопоставление почерков, которыми написана спорная рукопись и переданный следователем образец. При этом от специалистов требуется:
- найти совпадающие признаки между двумя визуально различными почерками;
- обнаружить отличия в сходных по внешним признакам образцах;
- сравнить имеющиеся объекты с учетом воздействия на пишущего человека, изменения обстоятельств и т. д.
Проведение сравнительного исследования должно быть объективным и полным. Одного лишь внимания к различиям и совпадениям почерка недостаточно. Экспертом должны быть выявлены все имеющиеся признаки. Только их совокупность позволит прийти к наиболее верному выводу об отсутствии или наличии тождества.
Оценка результатов
Ответ на ходатайство о почерковедческой экспертизе - очень ответственный этап для специалиста. От него во многом будет зависеть качество всей ранее проделанной работы. Оценка результатов исследования объектов является сложным актом осознания качественной и количественной определенности различающихся и совпадающих признаков. Выводы об отсутствии или наличии тождественности образцов почерка специалист должен сделать на основании полученных им результатов. Итоги такой работы в дальнейшем будут оценены следователем и судом в сочетании со многими другими доказательствами, которые были собраны по конкретному делу.
Использование технических средств
Современная судебно-почерковедческая экспертиза проводится с применением различных приборов. Так, на стадии сравнительного и раздельного анализов специалисту помогает стереоскопический микроскоп. Для точного получения результатов используются:
- компьютерные программы;
- крупномасштабные съемки;
- телевизионные установки.
Все эти технические приспособления позволяют выявить следы обводки, замедленных движений, а также способствуют изучению различных графических особенностей нанесения человеком письменных знаков. Для определения нажима создана и успешно работает система Densitron.
В тех случаях, когда почерковедческая экспертиза проводится на малом графическом материале, используют современные компьютерные технологии. Это те ситуации, когда исследуются краткие записи (в том числе и цифровые), подписи и т. д. Компьютерные технологии расширяют объем информации. Происходит это за счет мельчайших количественных характеристик написания текста, которые невозможно заметить невооруженным глазом.
Измерительно-статистические методы
При необходимости на помощь экспертам приходит математическая наука. Она предлагает криминалистам использование специально разработанных измерительно-статистических методов. Одним из них является способ дисперсионного анализа. Применение данной методики позволяет определить принадлежность одноименных букв, написанных в различном стиле, к одному и тому же почерку.
Заключение эксперта
По окончании работы по идентификации почерка составляется документ, к которому предъявляются определенные требования. Заключение эксперта в обязательном порядке содержит конкретные обоснованные выводы и дает полные и развернутые ответы на поставленные следователем вопросы. При этом оно должно быть написано доходчиво, четко, ясно и с применением единообразной и правильной терминологии. Следует иметь в виду, что в экспертном заключении не должно быть юридической квалификации совершенных деяний, таких как умысел, подлог и т. д.
Проделанная работа может быть принята только в том случае, если ее выводы основываются на научных наблюдениях и положениях, а также вытекают из тех данных, которые являются достаточными для вывода.
Независимые исследования
Почерковедческая экспертиза проводится не только в рамках судебного разбирательства. Она может быть инициирована клиентом для защиты своих прав. Кроме того, организации или граждане имеют право сделать заявление суду о проведении экспертизы в негосударственном учреждении. Такие действия требуют сохранения определенного порядка. Так, в суд должны поступить данные о профессиональном уровне эксперта.
Специализированная организация должна дать подтверждение того, что ею будет проведена почерковедческая экспертиза. Стоимость таких услуг в среднем составляет:
- за исследование одной подписи - около 12000 руб.;
- за экспертизу двух подписей - 16000 руб.;
- идентификация рукописного текста - 15000 руб. за один лист.
Проведение различных исследований позволяет получать четкие и конкретные результаты. Экспертиза почерка - достаточно актуальный вариант идентификации человека, с учетом особенностей стиля его письма. Данная экспертиза существует достаточно давно, методики изучения все время модернизируются и изменяются, что позволяет производить такие исследования повсеместно, когда нужно получить четко определенный ответ на ряд поставленных вопросов. Непременно скажем о том, что экспертиза такого характера относится к криминалистике. Сам процесс проведения исследований данного направления является достаточно многоуровневым, требует существенных знаний, опыта и навыков. Именно по этой причине, проведение такого варианта исследований возможно только в специализированных организациях. Проводить экспертизу может исключительно опытный и знающий специалист, имеющий нужный уровень квалификации.
Процесс экспертизы почерка может быть произведен на основании решения следственных инстанций или же суда, в ходе изучения доказательств по гражданскому или же уголовному производству. В данном случае, самым важным аспектом выступает необходимость четкого определения, кто именно подписал документ. При этом, чаще всего эксперт изучает один или же несколько образцов подписи, чтобы предоставить в судебном процессе конкретный и точный ответ. Проработанная методика исследований позволяет четко устанавливать все необходимые нюансы составления документа, с учетом особенностей строения подписи или же рукописных документов. По сути, подделать подпись крайне сложно. И если даже она была выполнена другим человеком идеально, экспертиза может показать разный нажим, разные штрихи и даже позволяет определить, какой рукой была осуществлена подпись.
Уникальность методики исследований такова, что формируется возможность по почерку четко определить автора, при наличии образцов. Если же образцы отсутствуют, то специалисты могут установить пол и возраст человека, который писал документ, также определяется давность составления документа. И при этом можно получить точные данные, при каких обстоятельствах текст был написан. Например, можно четко установить, что в процессе составления документа человек пребывал в наркотическом опьянении, а значит, это ставит под сомнение адекватность принятых решений. Также устанавливается, что человек мог писать документ под определенным давлением, так как просматривается стрессовая ситуация и пр. По сути, такая экспертиза в действительности способна дать массу ответов, которые станут неоспоримой основой правильного направления следствия или же судебного следствия. Ведь посредством ее проведения можно четко определить, в каком состоянии был человек, и кто является автором составленного документа.
Существует государственная экспертиза, в которую чаще всего обращаются на основании решения судьи, следователя или же дознавателя в ходе сбора или же изучения определенных доводов, фактов и доказательств. Есть также независимая экспертиза. Она производится исключительно теми организациями, которые имеют разрешение на осуществление такого вида деятельности. Многие граждане уверены в том, что осуществление такой экспертизы не позволяет получить законные доказательства, которые могут быть в дальнейшем использованы в судебном процессе, что такие данные являются исключительно общими. На самом деле, экспертиза от частных организаций имеет законную основу, выступает юридически значимым документом, может использоваться в качестве основного доказательства. Самое главное - предварительно осуществить проверку, которая позволит установить, что компания, в которую вы обратились за проведением экспертизы, имеет законные основания на предоставление таких услуг.
Что такое почерковедческая экспертиза
Существует криминалистика, которая направлена на установление различных нюансов посредством использования проработанных методик и технологий оценки, сравнений, анализа и изучения. Процедура исследования почерка - уникальный аспект идентификации человека, относится к криминалистике, базируется на многолетних наработках и четко установленных нормах проведения. Сама структура проведения исследований достаточно сложна, выполняется исключительно опытными специалистами - экспертами.
Экспертиза почерка - вид исследований судебного порядка, который назначается в проведении гражданских или же уголовных процессов. в частности, речь идет о постановке вопросов по рукописным документам. Например, в ходе изучения материалов были выявлены документы, которые определяют виновность или же отсутствие вины. Другая сторона может поставить под сомнение достоверность документов, указывая на то, что их написал не тот человек, который документ подписал. В ходе исследований определяются все важные нюансы почерка, что позволяет в точности до ста процентов указать на то, кто именно осуществлял процесс составления документов и кто поставил под ними подпись (исключительно рукописные варианты).
Соответственно, становится понятно, что главное назначение экспертизы почерка - это определение авторства того или же иного документа. Кроме всего прочего методика исследований настолько хорошо проработана, что в ходе изучения можно будет установить пол автора, возраст, давность текста и даже обстоятельства, при которых текст был написан.
Следует сразу же отметить, что результат экспертизы почерка выступает доказательством в судебном разбирательстве. Назначать проведение процедуры может следователь, дознаватель или же судья. В тоже время, законодательством предусматривается, что есть ситуации, когда назначение экспертизы может быть инициировано физическим лицом. Чаще всего это происходит для того, чтобы получить точные доказательства в гражданских процессах.
Независимая экспертиза почерка способна предоставить такие же точные данные, как и государственная, она является законной и ее результаты могут выступать основным элементом доказательства. Чтобы произвести такую экспертизу не нужно получать направление от дознавателя, судьи или же следователя. Инициатором может стать любой человек. Но, производиться она может только в том случае, если организация имеет специализированную лицензию на проведение экспертных действий (получается в соответствии с установленными нормами законодательства). Специалисты же, которые работают в данной организации, непременно должны иметь соответствующий уровень квалификации.
Процесс экспертной оценки основывается на:
- Предоставлении документа, который исследуется. Рекомендуется использовать исключительно оригинал. Если же оригинал предоставить нет никакой возможности, предоставляется копия, но она непременно должна быть качественной;
- Обязательно предоставляется образец почерка. Очень важный аспект - предоставление качественного образца. Если же такой образец не может быть предоставлен, то специалисты смогут установить на основании оригинала документа только пол, возраст человека, который его писал, а также установят состояние, в котором документ был написан.
То есть, становится понятно, что специалисты имеют четко отработанную структуру проведения экспертной оценки. Но, вся структура базируется на предоставлении ряда документов, которые должны быть грамотно и правильно оформлены, чтобы четко определить авторство почерка.
Экспертиза может быть произведена на основании предоставления копий, фотографий исключительно в том случае, если оригиналы являются утерянными, или же сторона не предоставляет их для проведения исследований. Также нередко основой проведения экспертной оценки на основании копий может выступать то, что ключевой документ является основным доказательством, находится в судопроизводстве, изъять его для экспертизы не предоставляется возможным.
Как производится почерковедческая экспертиза
Процесс проведения экспертизы почерка имеет массу особенностей и нюансов. Процесс осуществляется на основании постановки определенных вопросов. Чем четче ставится вопрос, тем рациональнее будут работать специалисты, предоставляя точные и четкие ответы.
- Кто именно из перечисленных лиц выполнил составление документа/поставил подпись? В данном случае, формируется проверка предоставленного документа, осуществляется процесс анализа предоставленных образцов, с целью четкого выявления того лица, которое осуществило составление документа. При этом, обязательным условием является предоставление образцов от различных людей, а также предоставление основного документа. Процесс анализа базируется на сравнении различных данных, что позволяет предоставить четкий ответ на установленный вопрос;
- Кто конкретно осуществлял постановку подписи, известный человек или же иное лицо? Нередко бывают ситуации, когда требуется четко определить подлинность документа с позиции того, кто его подписывал. При этом вопрос определяет изучение одного образца, с целью указания, соответствует ли почерк четко определенного лица, почерку, который изучается на четко определенном документе. Таким образом, формируется возможность ответить на вопрос посредством изучения всех нюансов и особенностей предоставленного образца и документа;
- Одно ли лицо поставило подпись на разных документах? В такой ситуации предоставляется образец подписи четко определенного лица, после чего, предоставляется ряд документов, которые выступают основным элементом доказательной базы. Специалистам, на основании проведенных процедур изучения, нужно четко поставить ответ, является ли подпись подлинной на всех документах.
В процессе проведения экспертизы разрешаются четко определенные задачи диагностического характера:
- В первую очередь определяется, кто именно выполнил рукописный текст - мужчина или же женщина. На основании получения ответа определенные действия в дальнейшем могут не осуществляться, например, в том случае, если формируется доказательная база против мужчины, а экспертиза устанавливает, что текст был написан женщиной;
- Устанавливается, в какой именно обстановке с технического аспекта был выполнен текст. Например, во время движения транспорта, при значительном или же слабом освещении, на холоде и пр. Посредством данного диагностического аспекта определяется возможность использования различных методов воздействия на человека с целью получения его реальной подписи на определенном документе. То есть, такие данные могут иметь очень важное значение для дальнейшего расследования;
- В процессе изучения дела сразу же можно дать ответ на то, мог ли быть почерк изменен преднамеренно. Нередко бывает так, что сам человек стремится сделать рукописный текст немного видоизмененным, чтобы в дальнейшем не возникло никаких требований по отношению к нему. Специалисты смогут определить реальность авторства рукописного текста, а также смогут установить возможность преднамеренного его изменения;
- Также определяется, не было ли внесено корректив и изменений в документ другим лицом. Например, один человек осуществлял полноценный процесс заполнения документа. Другое же лицо просто изменило определенные записи, например, дописало число. В таком случае, обязательно осуществляется процесс детальной оценки и изучения, что позволяет четко определить нюансы внесения изменений в документ другим лицом.
Для того, чтобы полноценно произвести процедуру экспертной оценки нужно будет предоставить подлинники и копии, которые изначально назначены для исследования. Если для идентификации используются копии, то в данном случае обязательным условием считается их официальное заверение. Эксперты должны знать, что копии не были видоизменены.
Для четкого и детального изучения рекомендуется собрать как можно больше различных материалов. Это условно свободные, свободные и экспериментальные образцы. Свободные образцы представляют собой данные, которые были выполнены до момента формирования дела. Например, тетради с записями, заполненные документы и пр. В качестве условно свободных образцов могут использоваться различные заявления. Что же касается вариантов экспериментального типа, то они формируются при взаимодействии с лицом, над которым производится процесс экспертизы.
Когда нужно производить экспертизу почерка
Данная экспертиза достаточно актуальна, производится тогда, когда есть необходимость получить ряд дополнительных доказательств.
- Мошенничество корпоративного типа. Изучение корпоративных документов, при выявлении факта мошенничества - важный момент, который позволяет получить точные данные в виде доказательства. Подписи подделываются на разных документах с целью получения существенной, незаконной прибыли. Именно посредством грамотной оценки предоставленных документов можно четко определить лиц, которые осуществляли процесс подделки подписей. Также можно четко указать на то, что подписи осуществлялись не должностными лицами. Такие исследования способны помочь сохранить репутацию компании.
- Определение мошеннических действий в бракоразводном процессе. В процессе раздела имущества нередко формируется сложная ситуация, когда супруги не приходят к единому выводу, но стараются поддержать свои идеи любыми способами. В таких случаях нередко возникают ситуации, когда супруги просто подделывают документы. Основой таких действий выступает отсутствие желания делиться имуществом, и оставить его в полную собственность себе. Например, подделываются расписки, договора купли-продажи, которые якобы свидетельствуют о том, что второй супруг реализовал свою часть, предоставил расписку в получении средств на сумму стоимости части и пр. Все данные факты достаточно легко можно оспорить в суде, если предоставить документы, подтверждающие, что рукописный текст был подделан.
- Наследственные споры. Тут нужно сделать значительный акцент на подделке завещаний. Очень часто встречаются ситуации, когда прямых наследников у собственника нет, и он желает передать свое имущество третьим лицам. Нашедшиеся родственники стараются максимально оспорить завещание с указанием на то, что подпись не является подлинной и пр. Все данные аспекты можно будет разрешить посредством грамотного экспертного анализа. Единственная сложность в данном случае, что нередко сложно найти старые записи, на основании которых трудно производить оценку.
- Мошенничество в договорах. В договорах различного типа возникают различные мошеннические аспекты, которые в действительности могут серьезно повлиять на работу компании, формируют различные негативные финансовые потери и пр. Чтобы максимально обезопасить интересы компании, чтобы получить перспективы защиты своих интересов предлагается выполнить экспертизу. Сразу же станет очевидным, что поставленная на договорах подпись не является законной и была выполнена не должностным лицом.
- Преступления экономического формата. В арбитражных процессах экспертиза почерковедческого типа назначается достаточно часто. Все стороны обязаны предоставлять различные доказательства, в качестве которых предъявляются соглашения, деловые записи, протоколы, договора и многое другое. Нередко вторая сторона начинает обращать внимание на то, что данные документы не являются действительными. Когда подлинность документов в действительности остается под значительным сомнением, то проводится экспертиза. Она позволяет получить четкие данные по вопросу нарушений, которые касаются постановки подписи.
- Анонимные письма. Безусловно, получение писем с угрозами анонимного типа - причина открытия уголовного производства. Именно по этой причине в данной сфере активно используется почерковедческая экспертиза, особенно в том случае, если письма являются рукописными. На основании грамотно произведенной экспертизы можно получить конкретные ответы и получить доказательства для судебного процесса.
Пошаговая инструкция проведения экспертизы
Сама экспертиза имеет довольно много сложных технических особенностей, которые выражаются в целом ряде криминалистических процессов. Всем им присуща определенная специфика по выявлению исполнителя рукописных текстов и обстоятельств их выполнения. Поэтому рекомендуется рассмотреть порядок необходимых действий для того человека, который выступает заказчиком данной экспертизы.
- Получение запроса на проведение экспертизы. Необходимость подобного запроса может возникнуть по различным причинам и его может оформить любая сторона разбирательства. Если имеется ряд подозрений или иные факты, подвергающие сомнению подлинность документа, написанного от руки. Запрос на проведение экспертизы может направить адвокат, обратившись в судебные органы с составленным ходатайством. Для подобных обращений установлена специальная форма, получить которую можно на сайтах экспертных организаций.
- Выбор специалистов, занимающихся проведением такой оценки. Желательно ориентироваться на компании или организации, имеющие опыт в проведении криминалистических процедур. Ведь их подготовка может позволить добиться результата, позволяющего отразить реальную истину. Поэтому при выборе специалистов нужно быть внимательным и следить чтобы у них были все необходимые документы и лицензии, разрешающие им заниматься подобной деятельностью. Квалификация также имеет важное значение, поэтому нужно удостоверяться об ее уровне для каждого эксперта изучив внимательно документы.
- Уточнение направления и задач производимых экспертиз. Тщательность проверки о объем работ имеют существенное значение. Важно чтобы все проводимые исследования производились в определенных рамках и имели обоснованность для тех или иных процедур. Поэтому нужно чтобы эксперты были ознакомлены с нюансами дела. Нередко возникает необходимость в задействовании дополнительных экспертов, помогающих увидеть некоторые детали, имеющие важное значение для выяснения обстоятельств при которых производилось написание текста. Это могут быть специалисты в области химии, физики и полиграфии. Такие нюансы не только увеличивают сроки проведения экспертизы и анализа полученных сведений, но и увеличивают цену.
- Ознакомление экспертов с исходными материалами для анализа. Все исследования выполняются только с оригинальными документами. Работа с копиями выполняется редко и в исключительных ситуациях, причем достоверность итоговых результатов может быть сомнительной. Оригинальные документы позволяют увидеть объективную ситуацию и выяснить множество особенностей написания текстов тем или иным человеком - особое начертание определенных букв, прерывистость, нажим при письме и прочие особенности. Копии документов могут серьезно искажать такую информацию из-за чего есть вероятность оспаривания вынесенного заключения.
- Получение предварительных результатов и анализ исходных документов. Переходной этап, на котором происходит получение всех необходимых данных по производимой экспертизе. Кроме ознакомления с документом для которого установлена необходимость назначения экспертизы, производится рассмотрение материалов и поверхностное ознакомление с обстоятельствами дела. Оцениваются все исходные образцы и получаются дополнительные материалы для сравнительного анализа. Происходит установление вероятности возможного видоизменения подписи в результате естественных причин, есть ли доказательства умышленного изменения почерка.
- Проведение мониторинга оценки исследуемых материалов. Данный этап заключается в тщательном изучении всех образцов на основе различных криминалистических методов. Основное исследование может контролироваться при осуществлении различных процедур для соблюдения объективности. В основном производится следующий порядок действий:
- Устанавливается и группируется весь массив идентификационных признаков. Учитываются как схожие признаки, так и различия;
- Исследуется вся структура почерка;
- Анализ сведений и предварительное заключение о возможности полноценного заключения по собранным экспертным оценкам.
Собрав все необходимые сведения и дав им соответствующую оценку, каждый привлеченный эксперт дает свое заключение на основании чего формируются общие выводы.
- Предоставление подробного отчета. После окончания всех процедур по оценке, для ознакомления составляется отчет о результатах. В него входит описание хода исследований с полученными выводами. Данный отчет имеет статус официального документа и его результаты имеют довольно критичное влияние на ход судебного разбирательства. Поэтому полученные ответы должны быть четкими и однозначными, а также предоставляться в строго установленной форме определенной законом.
Можно ли оспорить результаты экспертизы?
У некоторых людей, заинтересованных в успешности судебного разбирательства, могут результаты экспертизы вызвать протест и несогласие. Каждый участник, считая, что эксперт допустил ряд ошибок в оценивании материалов или имея определенные доказательства, может предоставить ходатайство, в котором он может просить произвести повторную экспертизу с привлечением других специалистов. Для подобных действий должны быть определенные обоснования. Основные из них могут быть такими:
- Предоставленный отчет не имеет сведений о эксперте, который занимался анализом материалов. Довольно веская причина, которая может иметь определяющее значение для оспаривания предоставленных сведений. Ведь существует установленная форма по предоставляемому отчету в котором в том числе обязательно должны быть отражены данные эксперта, сформировавшего заключение, его персональные данные. В таком случае ходатайство о назначении повторной экспертизы обязательно будет принято во внимание и первое заключение будет признано недействительным. При назначении нового специалиста необходимо чтобы его кандидатура устраивала обе стороны разбирательства, это исключит возможные последующие отклонения.
- Наличие явных ошибок и несопоставимостей в заключении. Низкий уровень квалификации эксперта и недостаточная подготовка могут спровоцировать ряд недопустимых ошибок как в оформлении экспертизы с юридической точки зрения, так и в предоставлении итоговых результатов с позиции необоснованности. Довольно часто некоторые эксперты выдают свое заключение в виде справки в которой не отражены множественные аспекты и цели самой экспертизы. Формата справки просто недостаточно для ее использования как доказательства той или иной точки зрения. В такой ситуации справка не будет признана судом и ее не будут рассматривать.
Проведение экспертной оценки тем специалистом, который имеет недостаточный уровень квалификации. Обязательным условием для проведения почерковедческой экспертизы - это наличие эксперта высокой квалификации, способного все действия произвести качественно. В данном процессе могут также принимать участие и специалисты различного уровня, осуществляющие помощь на определенных этапах, но за всеми процессами обязательно должен следить именно ответственный эксперт и он же подготавливать заключение. Если итоговое заключение подготавливает специалист с низкой подготовкой, не имеющий полномочий выполнять подобные действия (имеется в виду анализ и оформление заключения), то в любом случае такие результаты не будут приняты.
В криминалистической литературе, посвященной общим вопросам теории идентификации в судебной экспертизе, процесс экспертного исследования вещественных доказательств разделяется на такие основные стадии.
- 1) предварительное исследование поступивших материалов;
- 2) раздельный анализ исследуемых документов и образцов;
- 3) сравнительное исследование;
- 4) оценка результатов исследования.
Деление процесса идентификации на эти стадии носит чисто условный характер. Так, условность выделения сравнения в самостоятельный этап исследования отмечал Н. В. Терзиев, который писал: «Сравнение объектов осуществляется по всему ходу исследования, становясь все более и более глубоким. Поэтому только условно можно рассматривать его в качестве одной из стадий процесса идентификации».
Иногда уже на первоначальной стадии (предварительной) эксперт, сравнив почерк, которым исполнен спорный документ, с почерком лица, подозреваемого в его написании, в случаях явных различий (например, в степени выработанности) решает вопрос об отсутствии тождества.
В ходе раздельного анализа исследуемого почерка и образца почерка проверяемого лица эксперт неоднократно пользуется методом сравнения. Так, для установления степени устойчивости признаков, выявленных при раздельном исследовании, сопоставляются одноименные буквы и так далее.
Необходимо отметить, что, говоря об оценке как заключительной стадии процесса идентификации исполнителя по признакам почерка, мы имеем в виду оценку признаков (совокупности признаков), выявленных в процессе детального исследования. Дело в том, что оценочное суждение эксперт дает на всех без исключения стадиях исследования. Так, при предварительном осмотре спорного документа и образцов почерка лица, подозреваемого в его написании, эксперт на основании только качественной оценки общих признаков вправе решить вопрос об отсутствии тождества.
Вывод эксперта во многом зависит: от качества самого исследуемого объекта; образцов для сравнительного исследования; техники, применяемой для выявления идентификационных признаков, их фиксации и дальнейшего сравнения, выбора правильной для каждого конкретного случая научной методики и ряда других факторов. Полученные в результате исследования объектов почерковедческой экспертизы выводы требуют строгой научной аргументации. В заключении эксперта должна содержаться информация не только об истинности какого-то факта, но и об основаниях, по которым эксперт считает свой вывод правильным. Вывод эксперта верен только в том случае, если верны посылки и если к ним правильно применены требования законов логики.
Истинность и обоснованность вывода эксперта должна быть логически доказана. Весь ход исследования в заключении эксперта должен быть определенным, исключающим какие-либо неточности, последовательным, не допускающим никаких противоречий между всеми частями заключения.
Отмечая важность учения логики об ошибках в мышлении и, в частности, касаясь вопроса о роли основных законов мышления при формировании вывода эксперта, А.И. Винберг писал: «Эксперт-криминалист должен в целях наилучшего применения научных принципов криминалистической идентификации уметь пользоваться законами элементарной логики как первоначальной стадии правильного научного мышления, знание которой ему необходимо для правильного мышления».
Любой исследователь, в том числе и эксперт-почерковед, в своей деятельности должен соблюдать требования законов логического мышления: тождества, противоречия, исключенного третьего, достаточного основания.
В соответствии с УПК КР ни одно из собранных по уголовному делу доказательств не имеет для следователя и суда заранее установленной силы. Чтобы убедиться в том, что заключение эксперта является достоверным, а доказательства, содержащиеся в этом источнике, истинны, следователь и суд проверяют логику экспертного доказывания и научную обоснованность выводов. В частности, проверяется соответствие выявленных в процессе детального исследования комплекса признаков выводу, анализируются признаки с точки зрения правильности их оценки экспертом, выясняется -- какая криминалистическая техника применялась, достаточным ли было количество использованного сравнительного материала для решения вопроса и так далее.
Анализ судебной и следственной практики показывает, что одним из оснований к отмене приговора и направления дела на новое рассмотрение является несоответствие между аргументацией в исследовательской части заключения и выводами эксперта. В таких заключениях выявленные признаки не анализируются, не оцениваются с точки зрения достаточности для определенного вывода.
Эксперт обязан при исследовании почерка, которым исполнена спорная рукопись, и почерка проверяемого лица выявить и зафиксировать все многообразие вариантов одноименных букв, учесть частоту встречаемости, то есть проверить их устойчивость и вариационность. Вывод делается на основе совокупности наиболее характерных признаков. Эта совокупность должна быть индивидуальной и неповторимой. Чем больше будет редко встречающихся признаков в идентификационной совокупности, тем меньше в ней может быть этих признаков по объему. Эксперт, решив вопрос об исполнителе спорной рукописи, для большей уверенности в правильности сделанного вывода и его научной аргументации может воспользоваться дополнительным методом оценки признаков - таблицей частоты встречаемости и идентификационной значимости отдельных признаков в русской скорописи.
Весь ход экспертного исследования не только аргументируется и выполняется с соблюдением законов логического мышления (то есть должен быть определенным, последовательным и доказательным), но и наглядно иллюстрируется фототаблицей. В необходимых случаях эксперт к заключению может приложить рабочие разработки признаков почерка, Следователь, суд, обвиняемый (подсудимый), адвокат и другие участники процесса, ознакомившись с заключением эксперта, благодаря наличию фототаблицы, могут убедиться в соответствии всех частей заключения и тем самым удостовериться в истинности или ложности сделанного им вывода. Логически правильно построенное заключение эксперта должно быть определенным независимо от того, в категорической или вероятной форме оно дается. Перейдем к более детальному рассмотрению каждой стадии почерковедческой экспертизы.
Первая стадия проведения почерковедческой экспертизы - предварительная стадия. При назначении экспертизы следователь (судья) направляет в экспертное учреждение:
- 1) постановление следователя или определение суда о назначении почерковедческой экспертизы;
- 2) документы -- вещественные доказательства, рукописные тексты которых являются предметом исследования;
- 3) образцы почерка лиц, подозреваемых в написании спорного документа;
- 4) различные материалы дела, благодаря которым эксперт получает интересующие его сведения о личности предполагаемого исполнителя, об условиях выполнения исследуемой рукописи и другие.
Предварительная стадия исследования начинается с ознакомления с постановлением следователя или определения суда о назначении почерковедческой экспертизы. Основываясь на вопросах, ставящихся перед экспертом следователем или судом, эксперт выясняет, что он должен выяснить в ходе проведения почерковедческой экспертизы. В частности он выясняет:
- 1) Не исполнена ли рукопись намеренно измененным почерком?
- 2) Не исполнена ли спорная рукопись с подражанием почерку определенного лица?
- 3) Не выполнена ли рукопись лицом, находившемся в состоянии физической усталости, душевного волнения, в тяжелом болезненном состоянии, в состоянии алкогольного опьянения и так далее?
- 4) Время исполнения рукописи?
- 5) Мужчиной или женщиной исполнена рукопись?
Уяснив цели и задачи исследования, эксперт переходит к ознакомлению с обстоятельствами дела, изложенными в постановлении следователя о назначении экспертизы. Лицо, вынесшее такое постановление, обязано указать основания для назначения экспертизы. Эксперту должны быть представлены сведения, касающиеся предмета исследования. Обычно эксперту-почерковеду важно знать:
- 1) в каких условиях был выполнен спорный документ (в необычной позе, на необычном материале, необычным пишущим прибором, в движущемся транспорте и так далее);
- 2) данные о предполагаемом исполнителе: профессия, возраст, образование, состояние здоровья, какой рукой обычно пишет и так далее.
Следующим этапом предварительной стадии является экспертный осмотр объектов, поступивших на исследование. В задачу экспертного осмотра документов входит: установление их состояния, выяснение способа изготовления (рукопись, фотокопия и так далее); осмотр материала письма; определение достаточности почеркового материала для проведения дальнейшего исследования; установление наличия признаков необычного выполнения рукописи; определение способа выполнения спорной рукописи?
Если документы на экспертизу почерка поступили в упакованном виде, то осмотр начинается с проверки упаковки. Факт повреждения упаковки фиксируется в заключении эксперта. Убедившись в соответствии количества объектов, поступивших на исследование, эксперт переходит к их качественному анализу. В некоторых случаях уже на этой стадии исследования эксперт решает вопрос о непригодности почеркового материала для проведения экспертизы почерка.
При осмотре документа так же, как и при ознакомлении с постановлением о назначении экспертизы, может обнаружиться некомпетентность эксперта в решении определенных вопросов. Например, на исследование поступила рукопись, выполненная иероглифами. С этой письменностью эксперт не знаком, и поэтому механизм образования идентификационных признаков почерка ему не известен. В этом случае эксперт обязан отказаться от решения вопроса об исполнителе спорной рукописи.
В процессе осмотра документа эксперт может обнаружить признаки, свидетельствующие о технической подделке его реквизитов. В этом случае он вправе расширить границы экспертизы, отразив результаты исследования в своем заключении.
На предварительной стадии исследования, в процессе первоначального анализа документа, эксперт может выявить признаки, свидетельствующие о необычных условиях выполнения спорной рукописи (естественных или умышленных изменениях). На этой стадии исследования он определяет и способ выполнения рукописи: скоропись, письмо с переменой пишущей руки, письмо буквами печатного шрифта и так далее. Выяснение способа выполнения рукописи именно на этой стадии исследования очень важно для проверки достаточности сравнительного материала.
Научная обоснованность вывода во многом зависит от количества и качества сравнительного материала (образцов письма), представленного эксперту следователем или судом. Только при наличии доброкачественных образцов почерка в процессе сравнительного исследования объектов эксперт может решить поставленную перед ним задачу.
Образцы почерка делятся на свободные - рукописи, выполненные предполагаемым исполнителем до возбуждения уголовного дела и вне связи с ним. К таким образцам относятся: заявления о приеме на работу, объяснения, записи в личном листке по учету кадров, личная переписка и так далее. При выполнении этих документов лицо не только не знало, что они могут быть в дальнейшем использованы в качестве образцов почерка, но и не могло предполагать.
Экспериментальные - рукописи, выполненные проверяемым лицом специально для экспертного исследования.
Условно-свободные - рукописи, выполненные после возбуждения уголовного дела, но не специально для экспертизы (например, объяснения по делу, собственноручно написанные показания и другие документы).
Во всех случаях получения свободных образцов лицо, вынесшее постановление о назначении экспертизы почерка, проверяет несомненность их происхождения. Нужна уверенность в том, что они выполнены именно проверяемым лицом, а не другим лицом от его имени.
Материалы, представленные следователем или судом в качестве образцов для сравнительного исследования, должны быть сопоставимы:
- 1) по языку, то есть образцы и исследуемая рукопись выполнены на одном языке;
- 2) по времени исполнения, то есть образец и исследуемая рукопись исполнены в максимально приближенное время;
- 3) по способу и условиям исполнения; имеется в виду один и тот же материал письма, пишущий прибор, та же самая поза, темп, одинаковый тип письма (скоропись, буквы печатной формы) и так далее;
- 4) по характеру и целевому назначению (заявление, накладная, письмо).
Образцы почерка представляются эксперту в нужном количестве, то есть в том объеме, который позволил бы исследователю всесторонне проанализировать признаки, содержащиеся в сравниваемых рукописях. В каждом конкретном случае требуется разное количество сравнительного материала. Экспертная практика независимо от объектов исследования рекомендует, чтобы объем свободных образцов составлял не менее пяти страниц стандартного формата. Экспериментальные образцы следователь отбирает у проверяемого лица с учетом особенностей спорной рукописи и тех вопросов, которые ставятся перед экспертом.
В криминалистической литературе некоторые авторы (П.Г. Кулагин и другие) экспериментальные образцы в зависимости от условий их получения подразделяют на обычные, для получения которых не создаются специальные условия; специальные, получение которых происходит в условиях, максимально приближенных к условиям выполнения спорной рукописи.
Для этого лицо, производящее дознание, следователь, судья должны заранее подготовить аналогичные спорной рукописи материалы письма, пишущий прибор, составить специальный текст, в котором встречаются слова и сочетания слов, содержащиеся в спорной рукописи; для выполнения образцов создать условия, максимально приближенные к тем, в которых исполнялась спорная рукопись (стоя, сидя, на коленях и так далее). Ни в коем случае нельзя проверяемому лицу давать списывать с исследуемого текста. Экспериментальные образцы рекомендуется отбирать неоднократно, не менее трех раз с интервалом во времени от нескольких минут до нескольких часов или дней -- в зависимости от обстоятельства дела (чтобы проверяемое лицо смогло забыть вариант исполнения предыдущего письма).
В необходимых случаях следователь, судья для получения образцов почерка может пригласить специалиста-криминалиста. При отборе экспериментальных образцов недопустимо унижать честь и достоинство личности; образцы следует получать с согласия лица, подозреваемого в написании спорного документа. Все образцы почерка, направляемые на экспертизу, заверяются следователем, судьей.
Существует определенная специфика отбора образцов письма при решении вопроса об исполнителе спорной рукописи. Для получения высококачественных образцов рекомендуется приглашать специалиста-почерковеда или лицо, имеющее филологическое образование либо прошедшее специальную подготовку в области филологии. В распоряжение эксперта или специалиста, принимающего участие в отборе образцов для сравнительного исследования, следователь должен представить исчерпывающую информацию о предполагаемом авторе спорной рукописи, а именно: год рождения; место рождения и районы длительного проживания; национальность; родной язык; другие языки, которыми владеет это лицо; когда и какое учебное заведение окончило проверяемое лицо; профессия.
В первую очередь эксперт проверяет наличие всех документов, о которых идет речь в постановлении следователя. В случае отсутствия какого-либо из документов эксперт составляет акт и все материалы в зависимости от конкретных обстоятельств (значимости отсутствующего документа и другие) либо возвращает следователю, либо в письменной или устной форме делает запрос о предоставлении в распоряжение исследователя недостающих материалов. До их получения эксперт с этими материалами вправе не работать.
При направлении материалов на экспертизу и при дальнейшей работе с ними всегда необходимо помнить правила обращения с документами - вещественными доказательствами. В некоторых случаях при назначении экспертизы возможна замена документа - вещественного доказательства копией. Например, в случае исследования записей, выполненных гвоздем или мелом на заборе, автомашине, сейфе и так далее, следователь или суд могут представить эксперту высококачественную фотокопию.
Следующий этап ознакомления с постановлением следователя о назначении экспертизы почерка заключается в осмысливании вопросов, поставленных перед экспертом. Ознакомление с вопросами дает возможность эксперту уяснить цель и границы исследования. В тех случаях, когда перед экспертом-криминалистом, в данном случае специалистом в области судебного почерковедения, следователь ставит вопросы, выходящие за рамки его компетенции (правовой и профессиональной), эксперт обязан отказаться от их решения. Если для решения части вопросов необходимы специалисты в области химии, физики, полиграфии (например, ставится вопрос о составе красителя, сорте бумаги и так далее), то проводится комплексная экспертиза. При этом экспертизу почерка необходимо проводить до исследований, связанных с возможной порчей или изменением внешнего вида документа.
В постановлении следователя о назначении экспертизы вопросы эксперту должны быть сформулированы точно и однозначно. В случае, если вопросы изложены таким образом, что смысл их может быть истолкован по-разному, либо вообще не ясен, эксперт вправе уточнить задание, для чего делается запрос следователю. Материалы в этом случае либо возвращаются лицу, назначившему, экспертизу, либо остаются у эксперта (запрос делается в письменной форме или по телефону).
В процессе исследования эксперт-почерковед может решить ряд вопросов индентификационного и неидентификационного характера. Примерный перечень этих вопросов:
- 1) Кем из проверяемых лиц выполнена спорная рукопись?
- 2) Кто из проверяемых лиц является автором спорной рукописи?
- 3) Одним или разными лицами исполнены спорные рукописи?
- 4) В обычной или необычной (непривычной) позе исполнена рукопись? Если в необычной, то в какой именно?
Заканчивается предварительная стадия составлением плана исследования. Анализ обстоятельств дела, относящихся к предмету исследования, экспертный осмотр спорной рукописи и представленных образцов почерка позволяют исследователю составить план дальнейшей работы. В зависимости от количества и качества спорных рукописей и образцов почерка проверяемых лиц составляется план последовательности изучения всех групп идентификационных признаков почерка, определяется целесообразность в дополнительных сравнительных материалах для проведения почерковедческой экспертизы.
Эксперт, приступив к исследованию документа, в первую очередь выясняет - не содержатся ли в нем признаки необычного выполнения, технической подделки, устанавливает способ его выполнения. В том случае, когда на экспертизу поступает один документ и несколько образцов почерка лиц, подозреваемых в его написании, исследование целесообразно начинать со спорной рукописи. Если на исследование поступает несколько спорных рукописей и образцы почерка одного лица, анализ идентификационных признаков следует начинать с рукописи проверяемого лица (образца). Как правило, на этой стадии исследования применяются простейшие технико-криминалистические средства -- лупы, стереоскопические микроскопы типа «МБС-1», «МБС-2».
Составив план дальнейшей работы, эксперт переходит к детальному исследованию спорного документа и образцов почерка лица, подозреваемого в его написании. Сущность этой стадии исследования состоит в последовательном раздельном изучении всех идентификационных признаков почерка в спорной рукописи и в образцах почерка лиц, подозреваемых в ее написании, дальнейшем сравнительном исследовании выявленных в результате раздельного анализа определенной совокупности идентификационных признаков и предварительной оценке этих признаков.
В процессе раздельного исследования эксперт обязан не только выявить все идентификационные признаки в изучаемых объектах, но и суметь выделить из всей массы признаков наиболее существенные, определить степень их устойчивости, вариационности. При раздельном исследовании изучается вся совокупность идентификационных признаков почерка. Оно начинается с анализа общих признаков. Анализ этой группы признаков начинается с определения степени выработанности почерка, которым выполнена спорная рукопись и образцы почерка проверяемого лица. Что в случае явных различий в степени выработанности при отсутствии признаков умышленного ее снижения в спорной рукописи дальнейшее раздельное и сравнительное исследование проводить нецелесообразно. Завершается этот этап раздельного анализа исследованием общих признаков почерка, отражающих структуру движений по их траектории. Результаты раздельного анализа общих признаков почерка, которым исполнена спорная рукопись и образцы почерка проверяемого лица, фиксируются в разработке признаков почерка. Изучив и зафиксировав в специальных разработках общие признаки почерка, эксперт переходит к изучению частных признаков почерка, проявляющихся в письменных знаках, их элементах и сочетаниях букв.
В случае исследования большого по объему рукописного текста эксперт составляет алфавитную разработку, что позволяет избежать пропуска той или иной буквы. Для этого лист бумаги делится на три вертикальные графы. В первую заносятся все буквы алфавита; во вторую -- буквы и буквосочетания, содержащиеся в исследуемой рукописи; в третью -- буквы и буквосочетания, имеющиеся в образцах почерка проверяемого лица. Буквы зарисовываются с точным воспроизведением имеющихся в них особенностей. В каждой букве эксперт должен обнаружить частные признаки, которые отмечаются стрелками-указателями.
Такая кропотливая, трудоемкая фиксация частных признаков облегчит работу эксперта на этапе сравнительного исследования. Параллельно с отметкой частных признаков эксперт подсчитывает частоту встречаемости признаков, что, в конечном счете, позволяет исследователю установить их устойчивость и вариационность. Устойчивость каждого признака эксперт прослеживает на одинаковых письменных знаках, повторяющихся в спорной рукописи и образцах. Для этого в разработке рядом с каждым вариантом буквы проставляются отметки в виде цифр или черточек (с последующим их подсчетом), свидетельствующих о частоте встречаемости каждого конкретного варианта письменного знака.
При исследовании небольших по объему рукописных текстов, где не встречаются все буквы алфавита, исследователь составляет текстовую разработку, в которой частные признаки почерка фиксируются не в алфавитном порядке, а в той последовательности, в которой они расположены в спорной рукописи. В результате раздельного изучения исследуемых записей эксперт получает полное представление как о почерке лица, выполнившего спорную рукопись, так и о почерке предполагаемого исполнителя.
Таблица 2
Следующим этапом детальной стадии является сравнительное исследование почерка, которым исполнена спорная рукопись, с образцами почерка проверяемого лица по признакам, которые были зафиксированы в процессе раздельного изучения. При проведении экспертизы почерка применяется один из приемов сравнения -- сопоставление. Такие приемы сравнения, как совмещение и наложение, в силу специфики этого вида криминалистического исследования для идентификации личности, как правило, не применяются.
Принята определенная последовательность в сопоставлении признаков почерка. Сначала сравниваются общие, затем частные признаки почерка. Сравнительное исследование проводится путем сопоставления признаков, зафиксированных в разработках (алфавитной или текстовой), с обязательной проверкой совпадающих и различающихся признаков по самим оригиналам. Если различие между сравниваемыми почерками незначительное или между ними наблюдается внешнее сходство по некоторым наиболее общим признакам, то для решения вопроса о наличии или отсутствии тождества прибегают к так называемому возвратному сравнению. При таком сравнении для более глубокого и детального изучения признаков письма в сопоставляемых рукописях эксперт должен неоднократно возвращаться к их исследованию. Неоднократное изучение признаков письма в спорной рукописи после восприятия признаков письма в образцах проверяемого лица и наоборот образует весьма распространенный вид сравнения, основные цели которого сводятся к установлению взаимосвязи и взаимозависимости сопоставляемых объектов.
При возвратном сравнении эксперт, неоднократно возвращаясь к исследованию сопоставляемых почерков, все глубже и глубже познает их связи и взаимозависимость, обнаруживает и воспринимает существенные признаки, необходимые для решения поставленного перед ним вопроса. При таком сопоставлении сравниваемые почерки не рассматриваются экспертом как нечто целое. Они расчленяются, затем их части тщательно изучаются.
В процессе сравнительного исследования почерка, которым исполнена спорная рукопись, с почерком лица, подозреваемого в ее написании, эксперт должен уметь:
- 1) находить связи (совпадающие признаки) между весьма разными, на первый взгляд, почерками;
- 2) устанавливать различия между сравнительно близкими почерками, обнаруживать отличное в сходном;
- 3) сравнивать объекты не только в состоянии покоя, но и в движении, с точки зрения их развития. Например, учитывать вариационность почерка, изменения, происходящие с признаками письма в результате воздействия на пишущего обстоятельств субъективного и объективного характера.
Сравнительное исследование должно быть полным и объективным. Эксперт в процессе детального исследования объектов идентификации должен выявить всю совокупность совпадающих и различающихся признаков почерка, а не акцентировать внимание только на совпадениях или различиях. В случае решения вопроса об исполнителе спорной рукописи признаки почерка, как общие, так и частные, не имеют самостоятельного значения. В совокупности между собой они дают возможность эксперту прийти к достоверному категорическому или вероятному выводу о наличии или отсутствии тождества.
Сравнительное исследование общих признаков почерка начинается с сопоставления особенностей, отражающих пространственную ориентацию (размещение) движений. Навык человека в размещении определенных частей и фрагментов текста устойчиво сохраняется на протяжении многих лет, и поэтому это группа общих признаков почерка имеет определенное идентификационное значение при установлении исполнителя рукописи.
Сравнение общих признаков, отражающих степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка, начинается с сопоставления степени выработанности почерка в спорной рукописи и в образцах почерка проверяемого лица. Явные различия в степени сформированности письменно-двигательных навыков позволяют еще на подготовительной стадии исследования - во время осмотра материалов, поступивших на исследование, решить вопрос об отсутствии тождества. О степени сформированности письменно-двигательного навыка эксперт судит по таким признакам, как темп и координация движений. Поэтому в процессе сравнения сопоставлению подлежат в первую очередь эти признаки. При детальном исследовании другого общего признака почерка, отражающего характер сформированности письменно-двигательного навыка - сложности движений, эксперту необходимо учитывать, что этот признак больше всего изменяется под действием различных обстоятельств субъективного и объективного характера.
Наиболее сложная и ответственная работа эксперта - это сравнение частных признаков почерка, выявленных на этапе раздельного анализа объектов идентификации. В конечном итоге эксперт, только благодаря совокупности частных признаков (с учетом признаков письменной речи и общих признаков почерка), выявленных в сравниваемых рукописях на стадии детального исследования, решает вопрос о конкретном исполнителе. Сопоставление частных признаков проводится экспертом по особенностям, выявленным па этапе раздельного исследования и зафиксированным в разработках. В этом случае обязательна их проверка по оригиналам, так как в разработках не исключены пропуски некоторых особенностей и неточности в фиксации. Подлежит сравнению и частота встречаемости отдельных вариантов письменных знаков. В разработке совпадающие признаки отмечаются знаком «плюс»; различающиеся - знаком «минус».
На стадии детального исследования предварительная оценка признаков, выявленных в процессе раздельного и сравнительного исследования почерка, заключается, прежде всего, в установлении устойчивости признаков почерка. Выясняется также, не носят ли они случайного характера, вызванного различными факторами субъективного и объективного свойства. При оценке степени устойчивости выявленных признаков учитывается частота их встречаемости. На этой стадии исследователь дает предварительную оценку совокупности всех выявленных признаков и решает вопрос о ее достаточности для вывода о наличии или отсутствии тождества. Затем эксперт переходит к заключительному этапу работы - к оценке признаков и формированию вывода.
Оценка результатов сравнительного исследования - чрезвычайно ответственная стадия; ее итоги во многом зависят от качества всей ранее проведенной работы в процессе идентификации. Оценка совокупности совпадающих и различающихся признаков, выявленных в ходе детального исследования объектов экспертизы почерка,- это сложный акт осознания их количественной и качественной ценности (определенности). Вывод о наличии или отсутствии тождества в почерковедческой экспертизе будет истинным только в случае, когда в основу его положена качественная и количественная оценка всех выявленных признаков. На основании такой оценки признаков в сравниваемых почерках эксперт приходит к определенному логическому выводу, истинность и обоснованность которого оценивается следователем и судом в совокупности с другими доказательствами, собранными по конкретному делу.
В процессе почерковедческой идентификационной экспертизы, решая вопрос по существу, эксперт тем самым с количественной и качественной стороны оценивает выявленную при детальном исследовании совокупность совпадающих и различающихся признаков. Ни одно экспертное исследование, в том числе и почерковедческое, не проводится без количественной и качественной оценки сравниваемых признаков. На основании только количественной оценки эксперт не может прийти к какому-либо выводу. почерк экпертиза рукописный неидентификационный
Следует учитывать, что основу заключения эксперта составляют не все совпадающие или различающиеся признаки, а только наиболее характерные, совокупность которых является индивидуальной и неповторимой. При выполнении экспертизы почерка очень важно из всей массы выявленных признаков выбрать только те, которые в совокупности позволят исследователю прийти к достоверному выводу. Успех здесь во многом зависит от таких субъективных факторов, как личный опыт эксперта, его квалификация, кругозор и так далее. В то же время использование при оценке выявленных признаков только субъективных критериев может привести эксперта к ошибочным выводам. Анализ экспертной практики показывает, что основные недостатки проведения почерковедческих экспертиз состоят в неумении выявлять, изучать и правильно оценивать признаки почерка. При даче заключений некоторые эксперты в основу выводов кладут признаки, часто встречающиеся в почерках разных лиц, но не представляющие идентификационной ценности.
Экспериментальные исследования, проведенные Шахтариной Н.И. в этом направлении еще раз подтвердили выводы экспертной практики -- чем реже частота встречаемости признака, тем выше его идентификационная значимость, тем большую ценность он представляет для идентификации. В зависимости от опыта и других субъективных качеств исследователей одни и те же признаки в сравниваемых почерках могут быть оценены по-разному (как разные признаки) и, наоборот, в сходных почерках различающиеся признаки ошибочно могут быть выделены как совпадающие.
В криминалистической литературе совершенно справедливо отмечалось, что оценка идентификационной значимости признаков (совокупности признаков) -- процесс творческий и в настоящее время его не могут заменить известные, в частности судебному почерковедению, приемы математических исследований Практика применения количественных методов исследования на базе теории вероятности показала, что ошибочные выводы являются, в основном, результатом неверного выделения (оценки) признаков почерка.
В процессе сравнительного исследования почерка эксперт выявляет совокупность определенных признаков, которая им оценивается с точки зрения достаточности для дачи заключения о наличии или отсутствии тождества. Эксперт в зависимости от качества и количества, выявленных совпадающих или различающихся признаков (совокупности признаков) может прийти к категорическому положительному, отрицательному или вероятному выводу о наличии или отсутствии тождества либо отказаться от решения поставленного перед ним вопроса. В основе дифференцирования вывода эксперта на категорические и вероятные лежит степень уверенности в истинности полученного знания и степень научной обоснованности данного суждения.
Категорический положительный вывод о наличии тождества -- установление конкретного исполнителя спорной рукописи -- эксперт вправе сделать только в том случае, когда совпадающие признаки образуют совокупность, не повторяемую в почерках других лиц. В криминалистической литературе отмечается, что к объективным основаниям верной оценки совпадающих признаков для категорического суждения о наличии тождества относятся:
- 1) частота встречаемости признаков, включенных в совокупность. Чем реже в почерках разных лиц встречаются те или иные признаки, тем выше коэффициент их идентификационной значимости;
- 2) устойчивость признаков на протяжении всей рукописи;
- 3) отсутствие необъяснимых различий.
Эксперт, придя к положительному категорическому выводу, обязан объяснить происхождение имеющихся различающихся признаков. Различия могут быть объяснены вариационностью почерка или желанием пишущего умышленно изменить свою привычную скоропись. Причиной появления различающихся признаков могут быть необычные условия, в которых выполнялась рукопись.
Категорический отрицательный вывод делается в случае обнаружения в сравниваемых почерках устойчивых различающихся общих и, главным образом, частных признаков. При даче категорического отрицательного заключения эксперт обязан объяснить происхождение различающихся признаков. Причинами появления различающихся признаков в рукописях, выполненных одним и тем же лицом, могут быть: вариационность почерка; умышленные изменения почерка; естественные изменения почерка, например, когда рукописи написаны с разрывом во времени, в необычных условиях или при необычном состоянии пишущего.
Совпадения в случае отрицательного вывода могут быть объяснены сходством почерков, общими типовыми свойствами или подражанием почерку предполагаемого исполнителя.
Таким образом, вывод эксперта является достоверным, категорическим положительным или категорическим отрицательным только в том случае, когда всем ходом исследования установлена (доказана) невозможность противоположного утверждения.
В основе вероятного вывода эксперта лежат два критерия:
- 1) степень убежденности эксперта в правильности сделанной ним оценки выявленной совокупности признаков, оценки отдельных признаков и их идентификационной значимости;
- 2) степень научной обоснованности совокупности выявленных признаков.
Предположительное знание о предмете исследования различается по степени вероятности. Известны случаи, когда эксперт вполне определенно оценивает совокупность выявленных признаков и в тоже время на поставленный перед ним вопрос дает ответ в вероятной форме. При этом вероятное заключение, как правило, вытекает из следующих объективных причин: выявленная совокупность, с одной стороны, содержит признаки, идентификационная значимость которых относительно высока; с другой -- их количество в силу ограниченного объема почеркового материала недостаточно для идентификации; выявленная совокупность содержит большое количество совпадающих признаков, идентификационная значимость которых незначительна вследствие простоты их исполнения и незначительного по объему почеркового материала (например, исследование почерка маловыработанного, «школьного», высоковыработанного простого по строению).
В таких заключениях оцениваются все признаки (совокупность признаков), должно быть объяснено, если это возможно, происхождение отдельных совпадающих или различающихся признаков (в зависимости от вероятного положительного или отрицательного вывода). Эксперт уверен в достоверности установленных данных (это его чисто субъективное мнение), но в силу ограниченного объема выявленных признаков и других объективных причин обосновать категорическое заключение он не может. Такая ограниченность в обосновании вывода во многом зависит от того, насколько совершенна методика исследования, которой пользуется эксперт в каждом конкретном случае.
Вероятное суждение носит предположительный характер и не является доказательством. Однако пренебрегать такими суждениями нельзя. Нигилистическое отношение к вероятному выводу в заключениях эксперта проистекает от того, что некоторые практические работники не умеют правильно оценить такие выводы.
В судебной и следственной практике бывают случаи, когда заключения вероятного характера, обоснованно аргументированные всем ходом исследования, послужили основанием для изменения направления расследования уголовного дела, способствовали осуществлению дополнительных процессуальных действий для обнаружения новых доказательств и явились промежуточным звеном на пути следователя к познанию истины.
Но в том случае, когда эксперт не уверен в правильности оценки выявленной при сравнительном исследовании совокупности признаков (например, при наличии выявленной совокупности совпадающих признаков он не может объяснить происхождение имеющихся различающихся признаков), его вывод по степени вероятности далек от достоверности. Полученное знание вероятно в силу того, что у исследователя имеются только некоторые основания считать его истинным. Это вероятное знание о предмете исследования недостаточно аргументировано, и поэтому эксперт не уверен в правоте своего вывода. Если эксперт не в состоянии объяснить происхождение признаков, то он обязан отказаться от решения, поставленного перед ним вопроса, аргументировав свой отказ. Два вида рассматриваемых вероятных заключений качественно отличаются друг от друга. Если второе предположение далеко от достоверного вывода, то в первом суждении степень вероятности близка к достоверности и по мере совершенствования криминалистической техники, методик исследования может превратиться в достоверность.
Вывод о невозможности решения вопроса об исполнителе спорной рукописи формируется у эксперта, как правило, при исследовании крайне ограниченного объема почеркового материала, когда невозможно выявить, а выявив, - объяснить совокупность идентификационных признаков, достаточную для категорического или вероятного заключения о наличии или отсутствии тождества. Другими причинами, не позволяющими эксперту решать вопрос по существу при наличии ограниченного объема почеркового материала, содержащегося в спорной рукописи, являются недостаточность образцов почерка; простота выполнения почерка, которым исполнена спорная рукопись (малая идентификационная значимость выявленных признаков); умышленные или непреднамеренные изменения привычной для пишущего скорописи.
Заканчивается процесс почерковедческого исследования составлением заключения эксперта. В соответствии со стадиями исследования объектов экспертизы почерка заключение состоит из трех частей: вводной, исследовательской и выводов. В верхней части заключения экспертизы размещается подписка эксперта, предупреждающая его в порядке, предусмотренном ст. 62 УПК КР, об уголовной ответственности по ст. 330, 331 УК КР за дачу заведомо ложного заключения. Кроме того, в подписке указывается, что эксперту разъяснены права и обязанности эксперта, предусмотренные ст. 63 УПК КР.
Во вводной части заключения эксперта необходимо указать:
- 1) номер заключения, дату его подписания, наименование экспертного учреждения, в которое поступили объекты исследования;
- 2) процессуальный документ, на основании которого была произведена экспертиза почерка (постановление следователя или определение суда), и его дату; должность и фамилию лица, назначившего экспертизу;
- 3) номер уголовного дела и факты, по которым оно возбуждено;
- 4) наименование вида криминалистической экспертизы письма(почерковедческая, экспертиза подписи и так далее);
- 5) краткое описание обстоятельств дела, в связи с которыми назначена экспертиза почерка;
- 6) перечень вещественных доказательств, поступивших на экспертизу;
- 7) образцы почерка проверяемых лиц;
- 8) вопросы, поставленные перед экспертом;
- 9) фамилию, имя, отчество, образование, специальность, стаж экспертной работы лица, проводившего экспертизу.
Составляя вводную часть экспертизы почерка, особое внимание нужно уделить описанию документов, поступивших на исследование. При описании вещественных доказательств указывается их наименование (накладная, квитанция, расходный ордер и так далее), номер, дата, на имя кого выписан документ. В случае исследования вещественного доказательства, не имеющего никаких реквизитов (например, исследование анонимного письма), в целях его индивидуализации эксперт указывает начальные и заключительные слова текста.
После перечисления вещественных доказательств эксперт обязан указать и описать материалы, представленные для сравнительного исследования. Рекомендуется описание производить в следующем порядке: сначала отмечаются свободные образцы; затем (если имеются) -- условно-свободные и, наконец, экспериментальные образцы почерка проверяемого лица. При описании документов, представленных в виде свободных и условно-свободных образцов почерка лица, подозреваемого в написании спорной рукописи, необходимо указать их реквизиты. Например, «Условно-свободный образец почерка представлен в виде заявления Ибраева А.Б. об отказе от адвоката Исмаилова Р.А. от 08.12.2015 г., выполненном на листе белой нелинованной бумаги».
Описание экспериментальных образцов почерка проверяемого лица ограничивается, как правило, указанием их количества (на скольких листах бумаги они исполнены) и в необходимых случаях - условиями их выполнения.
После описания образцов почерка проверяемого лица формулируются вопросы, поставленные следователем или судом перед экспертом. Обычно вопросы дословно переписываются из постановления следователя или определения суда. В случае неудачной их редакции эксперт вправе иначе сформулировать вопросы, не изменяя при этом их существа.
Если проводится повторная экспертиза, то во вводной части обязательно указываются: экспертное учреждение и соответствующие данные о лице, проводившем первичную экспертизу, дословно приводятся выводы по этой экспертизе и мотивы, послужившие основанием для проведения повторного исследования. Исследовательская часть заключения эксперта начинается с подробного описания документов -- вещественных доказательств. С целью их индивидуализации эксперт указывает: наименование документа, его номер, дату, на чье имя заполнен; подробно описывает реквизиты документа (например, типографский бланк установленного образца или формы; количество листов документа, оттиски печати, штампа и другие); материал документа; краситель, которым исполнен рукописный текст; внешний вид вещественного доказательства (повреждения, загрязнения, складки, пометки и так далее). В необходимых случаях эксперт указывает технико-криминалистические средства и приемы, которыми он пользовался при изучении объектов идентификации.
Почерковедческая экспертиза начинается с установления факта необычности выполнения рукописи. Если обнаружены признаки необычного выполнения исследуемой рукописи (естественные или умышленные изменения почерка), они также фиксируются в исследовательской части заключения. Затем эксперт переходит к описанию признаков почерка. Сначала описываются общие, затем частные признаки почерка.
Зафиксировав признаки почерка, эксперт переходит к описанию результатов сравнительного исследования почерка, которым исполнена спорная рукопись, и образцов почерка предполагаемого исполнителя. В зависимости от вывода сначала указываются или совпадающие признаки (в случае категорического или вероятного вывода о наличии тождества), или различающиеся признаки (при решении в категорической или вероятной форме вопроса об отсутствии тождества).
При описании совпадающих признаков почерка в исследовательской части указывается номер признака, под которым он отмечен на фототаблице, прилагаемой к заключению эксперта. Для удобства фиксации различающихся признаков (при отрицательном решении вопроса) рекомендуется их описывать в таблице. В случае обнаружения различающихся признаков при положительном решении вопроса об исполнителе рукописи и, наоборот, в случае обнаружения совпадающих признаков при отрицательном решении вопроса эксперт обязан эти признаки описать.
Затем дается оценка всем выявленным совпадающим и различающимся признакам, формулируется и обосновывается вывод. В случае положительного категорического вывода о наличии тождества эксперт обязан дать объяснение происхождению различающихся признаков.
Итоговую часть заключения эксперта составляют выводы. В этой части заключения эксперт формулирует ответы на поставленные следователем или судом вопросы. Ответы должны быть краткими, четко сформулированными, понятными и определенными. В выводах эксперт еще раз обязан указать основные отличительные реквизиты исследуемого вещественного доказательства. Выводы излагаются в той последовательности, в которой были поставлены вопросы. В тех случаях, когда эксперт либо отказывается от решения вопроса, либо решает его в предположительной форме, причины таких выводов в этой части заключения им не отмечаются, а делается ссылка на соответствующую часть заключения.
Для большей наглядности и убедительности сделанного вывода заключение эксперта иллюстрируется фототаблицей. В экспертной практике при проведении почерковедческих экспертиз, как правило, иллюстрируются фототаблицами заключения с категорическими положительными (и неоправданно редко - с категорическими отрицательными) выводами. В исследовательской части заключения при описании процесса сравнения объектов почерковедческой экспертизы делается ссылка на фотоснимки, где отмечены указанные совпадающие или различающиеся признаки письма. Признаки письменной речи и общие признаки почерка, отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка, структуру движений по их траектории, как правило, на фототаблице не отмечаются.
Если для решения вопроса об исполнителе спорной рукописи важное значение приобретают общие признаки почерка, характеризующие пространственную ориентацию (размещение) движений, то в таких случаях для их иллюстрации необходимо на таблицу наклеивать фоторепродукции общего вида вещественного доказательства и образцов почерка проверяемого лица.
Совпадающие и различающиеся одноименные признаки на фотоснимках сравниваемых почерков отмечаются стрелками-указателями и одинаковыми цифрами. Нумерация признаков производится в той последовательности, в которой они описаны в заключении эксперта. Обязательна разметка всех признаков почерка, указанных в исследовательской части заключения. Совпадающие признаки на фототаблице отмечаются красным красителем, различающиеся - зеленым или синим.
Таким образом, весь процесс производства судебной почерковедческой экспертизы состоит из взаимосвязанных между собой стадий - это предварительная стадия исследования, детальное исследование объектов, поступивших на экспертизу, оценка результатов исследования и формирование вывода эксперта составление заключения эксперта и оформление результатов исследования. Такое разделение на стадии весьма условно и отражает специфику действий, которые производит эксперт на определенном этапе исследования спорной рукописи (подписи).
Основанием для назначения экспертизы почерка является официальный документ – судебного органа или постановление , ведущего соответствующее производство. В экспертное учреждение предоставляют имеющиеся материалы, вещественные доказательства и тексты рукописей, которые становятся предметом исследования.
В зависимости от особенностей рассматриваемого дела, эксперты могут также затребовать образцы почерка тех лиц, кто считается предполагаемыми исполнителями документа, который подлежит изучению. Важным дополнением становятся также данные об особенностях личности исполнителя документа и предполагаемых условиях, в которых выполнялась рукопись.
На первой стадии эксперт изучает сопроводительные документы, убеждается в наличии законных оснований для проведения исследования. Если необходимые документы представлены не в полном объеме, эксперт составляет об этом акт и делает запрос в следственные или судебные органы. До получения полного комплекта материалов эксперт не имеет права приступать к исследованию.
Проведение почерковедческой экспертизы
Приступая к непосредственной работе, эксперт тщательно осмысливает вопросы, которые поставлены перед экспертизой. Это нужно для того, чтобы определить границы будущего исследования и его конечную цель. Эксперт-почерковед не может единолично отвечать на вопросы, которые выходят за рамки его профессиональной компетентности. Например, при необходимости исследования состава бумаги или красящего вещества может быть назначена комплексная экспертиза с участием химиков или специалистов в области полиграфии.
Проводя исследование рукописного текста, почерковед проводит работу по идентификации почерка, диагностике особенностей исполнителя и восстановлению ситуации, в которой был создан текст. Обычно эксперт должен ответить на вопрос о том, кем из подлежащих проверке лиц был написан документ, находился ли этот человек в состоянии сильного душевного волнения или алкогольного опьянения, был ли здоров и так далее.
Основа экспертизы – детальный осмотр и поэтапное исследование спорного документа, а также сравнение его с представленными образцами почерка. Арсенал методов исследования достаточно широк, надежен и в большинстве случаев позволяет с высокой степенью уверенности ответить на вопросы суда или следствия. Результаты исследования эксперт излагает в обоснованном заключении, которое направляется инициатору проведения почерковедческой экспертизы.
